渤海期货直播回放

澎湃新闻 期货直播 2022-11-30 0

期货公司分类评价出炉:AA级公司减5家,D类公司增5家,下面一起来看看本站小编澎湃新闻给大家精心整理的答案,希望对您有帮助

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2019年期货公司分类评价结果出炉。

据中国期货业协会10月14日晚间公布的信息,此次获评AA级的期货公司较去年减少5家,C级及以下公司较去年增加10家,D级公司数量从2018年的2家增加到7家。

与2018年相同,参加评级的期货公司共有149家。其中,14家期货公司获AA级,23家获A级,35家获BBB级,30家获BB级,26家获B级,8家获CCC级,4家获CC级,7家获D级。

14家获得AA级评级的期货公司分别为永安期货、中信期货、国泰君安、银河期货、国投安信、方正中期、浙商期货、光大期货、华泰期货、广发期货、海通期货、中粮期货、申银万国、南华期货。这14家期货公司2018年也都是AA类,成功保级。

与2018年相比,2019年AA级期货公司减少5家。其中,招商期货、中信建投、国信期货、上海东证都是从2018年的AA级降至A级;鲁证期货则大幅下滑,从去年的AA级降至B级。

评级A类的期货公司总数没变,其中有6家期货公司为2019年新进上升。华信期货从2018年的CC类连跳5级,跻身A类期货公司。摩根大通和天风期货由BB类上升2级,上海中期、平安期货和渤海期货从去年的BBB类上升1级,晋升为A类。而2018年评级为A类的金瑞期货、建信期货、信达期货、徽商期货、一德期货评级分别下降至CC、BBB、BBB、BBB、BB类,其中金瑞期货连降5级。

值得注意的是,2019年的评级中,D级公司数量显著增加,从2018年的2家增加到7家。其中,大通期货、和合期货评级与2018年一样,仍为D级。新纪元期货、中投天琪、中大期货均是从2018年的BBB级降至D级,金汇期货从B级降至D级,东方汇金期货从CCC级降至D级。

2009年8月,证监会发布《期货公司分类监管规定(试行)》,开始实施分类监管制度。截至目前,已累计开展了11次期货公司分类评价。

分类评价是结合经营业绩及合规状况对期货公司打分排名,并从优至劣划为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5类11个级别。

在长期的监管实践中,分类评价已成为期货行业重要的监管抓手和引导工具,对促进期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用。

2019年2月,证监会发布修订后的《期货公司分类监管规定》。这次修订中,优化了加分指标,包括将服务国家战略纳入专项评价、新设服务实体经济能力指标大类、微调部分指标的评价标准等内容。同时,调整了扣分指标,包括重组风险管理能力指标、调整特定情形扣分项目、细化措施和处罚扣分项目等,特别补充了“一票降级”的情形,在过去的规定列出的股东虚假或抽逃出资、挪用保证金、超范围经营等情形基础上,增列欺诈客户、从事内幕交易、传播虚假信息、参与非法期货活动、恶意规避监管等“红线”。“一票降级”情形增至八项。

值得一提的是,2019年登陆A股的两家上市期货公司南华期货、瑞达期货分别获评AA级、A级。

有期货业内人士指出,今年分类评级头部期货公司变动不大,但D类期货公司却明显增加,主要原因还是在于出现合规问题受到监管处罚,导致评级下滑。

例如,2018年9月26日,浙江证监局就向中大期货连开12张监管函,包括董事长、总经理、首席风险官、销售人员在内的11名员工,主要违规问题涉及代销产品期限混乱,随意更改期限,甚至还出现伪造合格投资者收入证明等少见现象。

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黄一灵 中国证券报·中证网

中证网讯(记者 黄一灵)为进一步做好《股东来了》2022及注册制新规的普及宣传,让广大学生可以深入了解注册制改革的重要意义,树立长期投资、价值投资、理性投资的投资理念,近日,渤海期货重庆营业部结合郑州商品交易所“期货知识进校园”活动,走进重庆文理学院经济管理学院开展《股东来了》2022暨期货知识进校园线下专题讲座,共有200余名学生参与活动。

本次讲座以《股东来了》2022为切入点,增加同学们对注册制改革及期货基础知识的了解,通过播放《股东来了》宣传片和现场宣讲,向同学们介绍活动宗旨、参赛规则、特色板块和扫码注册参赛流程等内容。活动现场,同学们踊跃扫码注册,通过个人排位赛、PK对战赛、学习专区等板块,学习投资知识、权益保护、公司治理、法律法规等专业金融知识。此外,渤海期货重庆营业部还邀请行业资深专家为同学们详细讲解了期货基础知识、期货市场发展、《期货和衍生品法》与投资者保护等内容,帮助同学们了解期货市场的发展与业务模式,充实同学们的知识储备,丰富知识结构,加深对证券期货的认知,提升社会化能力。

渤海期货营业部表示,接下来将进一步履行投教知识普及责任,通过进高校、进商圈、进企业、进社区等多种方式开展投教知识普及工作,促进辖区资本市场持续健康稳定发展。

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中国基金报 安曼

一天之内,出了两个负面,这让一直没有什么存在感的东北证券,一下子被股民朋友们记住了……

12月29日交易时间,有用户反映东北证券开盘时段交易系统出现宕机,时间长达40分钟。根据相关规定,实时交易系统宕机超过30分钟属于重大事故。

这边宕机的问题刚解决,29日晚间,东北证券又发布公告称,旗下的孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司(简称:渤海融幸)因涉嫌操纵期货合约,收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》。

渤海融幸被立案

12月29日晚,东北证券公告称,公司28日收到控股子公司渤海期货股份有限公司报告,渤海期货的全资孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》(证监立案字0062021047 号),因渤海融幸涉嫌操纵期货合约,中国证监会决定对其立案。

东北证券表示,公司将督促渤海期货、渤海融幸全力配合中国证监会的相关调查工作,关注监管调查进展,严格按照有关规定履行信息披露义务。

虽然尚不清楚渤海融幸具体因何事被立案,但是据此前不少网友爆料,有网友在渤海期货被拉入微信群、直播间等,跟随老师操作爆仓。

2021年渤海期货营收下降过半

拖累东北证券

虽然手握东方基金和银华基金两大公募基金的股权,东北证券在近几年的营收却逆势下滑。

2020年,被称为“券业大年”(据中国证券业协会统计,138家证券公司在该年营业收入同比增长24.41%),而东北证券的营业收入同比下滑17.06%。

在2020年的年报中,东北证券将营业收入下滑的主要理由归因于受期货子公司的影响。

2021年上半年,受市场结构性行情刺激,券商今年上半年业绩表现普遍亮眼,而东北证券再次表现得格格不入,营业收入同比下滑20.71%。

针对此次营业收入下滑,东北证券给出的理由又是“因期货子公司现货业务减少,导致其他业务收入同比减少”。

而上述提及的“期货子公司”正是渤海期货。该公司自2017年开展现货交易业务以来,由此产生的其他业务收入在东北证券总营业收入中保持着较大比例。2020年,其它业务收入占东北证券总营业收入31.29%,2021年上半年占25.05%。

2021年上半年,渤海期货实现营业收入7.86亿元,同比下滑51.04%;净利扭亏为盈,取得了2281万元的成绩,同比增长158.07%。

2018年至2020年,东北证券在总资产、净资产、营业收入等多项指标的排名均出现了下滑。而根据证监会公布的2021年证券公司分类结果,东北证券评级从2020年的A级也降至BBB级。

东北证券崩了

登上热搜

29日早间,#东北证券崩了#短暂登上微博热搜。

据了解,东北证券在今日开盘时段交易系统出现宕机,有用户反馈称,在上午开盘后9点半至10时左右无法正常登录交易,即使切换手机APP、电脑端、同花顺等外接入口都无法正常登录。

即使用户切换至东北证券融e通电脑端,仍然是“账户登录失败”状态,无法登录并交易。如果仅想浏览行情和资讯,用户需要选择独立行情方式。

用户通过接入同花顺的方式,也无法正常登录,出现“转发错误”的提示。

网友们在股吧、雪球等投资论坛火热留言,称东北证券APP今天宕机影响了自己的投资交易,电话打爆了也无法联系到客服人员。

东北证券回应:系统已恢复,将积极做好客户沟通工作

29日下午晚些时候,东北证券回应称,12月29日上午,公司交易系统部分功能出现短时故障,上午10点13分左右故障排除,系统恢复正常。故障发生之后,东北证券迅速启动了应急预案,并积极做好客户沟通工作。

根据证监会2021年6月4日发布的《证券期货业网络安全事件 报告与调查处理办法》,证券期货交易场所的集中竞价交易系统、依法应实时公布的行情系统属于五类系统类别;集中竞价交易系统以外的实时交易系统属于四类系统。

目前尚不清楚东北证券宕机的时间是否包含集中竞价时间段,目前网友反映的时间段主要集中后的前一个小时。

如果仅仅是实时交易系统宕机,也就是四类系统服务能力严重异常且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件;四类系统服务能力严重异常且故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

2018年,长城证券因集中交易系统部分中断10分钟,达到较大信息安全事件标准而被出具警示函。

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