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2021资本市场强监管：8张亿元罚单都给了谁 哪些看门人被罚,下面一起来看看本站小编新京报给大家精心整理的答案，希望对您有帮助

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98张罚单，罚没金额合计超29亿，其中亿元罚单8张，数量同比翻倍……刚刚过去的2021年，资本市场又经历了一个强监管之年。

在资本市场深化改革和法治化建设打下基础后，违法违规案件受到更加严厉的查处，监管层对于违法违规行为“零容忍”的态度日益突显。

据新京报贝壳财经记者统计，截至2022年1月12日，证监会公布出的2021年罚单共计98张，罚没金额合计超过29亿元。大额罚单更加频繁，2021年有8张亿元罚单，相较于2020年的数量翻倍。从案由来看，2021年的罚单仍集中在内幕交易、信披违法、操纵市场等案件，涉及这三种违法行为的罚单数量分别为29张、25张、12张。操纵市场依然是监管部门重点打击的对象，针对操纵市场案件的罚单有12张，4张罚没上亿元。

另外一个较为明显的新趋势是对中介机构未勤勉尽责的处罚增多，共计12张罚单与此相关，涉及券商、会计所、律所、资产评估机构等，其中不乏康美案、胜通债案等一批大案的服务机构。

随着2020年3月1日新证券法正式实施，2021年的罚单中，已经有部分案件适用于新证券法，对于违法行为的处罚力度提升，对于中介机构的“看门人”责任进一步夯实，资本市场也正朝向更加良好的市场生态迈进。

8张亿元罚单：

操纵市场案仍为高压区 最高被罚没超4亿元

从罚没金额来看，2021年证监会共发出8张亿元罚单。与2020年相比，2021年大额罚单出现频率有所增加，2020年共有4张上亿元罚单。

最大罚单为同创九鼎投资控股有限公司（以下简称九鼎控股）利用他人账户从事证券交易案。九鼎控股为新三板挂牌企业九鼎集团的控股股东，2014年-2015年期间，九鼎控股控制5个证券账户交易九鼎集团，合计盈利5.01亿元。最终，九鼎控股被没收违法所得，并处以1亿元的罚款，时任九鼎控股执行董事吴刚被罚10万元，该案罚没金额合计6.01亿元。

罚没金额排名第二的是乐视网信息披露违法案，这也是受到极大关注的资本市场大案。乐视网2007年至2016年连续十年财务造假，未按规定披露关联交易、担保事项，同时构成欺诈发行，最终证监会对乐视网合计罚款2.41亿元，对贾跃亭合计罚款2.41亿元，加上其他责任人的罚款，该案罚没金额达到4.84亿元。

罚没金额排名第三的是潘日忠操纵证券市场案，这也是2021年证监会针对操纵市场行为的最大罚单，潘日忠控制71个证券账户，利用多种手段操纵4只股票，最终被罚没合计4.46亿元。

今年一个较为明显的趋势是，针对个人的大额罚单频出，8张亿元罚单中有5张处罚对象为个人，其中4张罚单为操纵市场案。

2021年5月，叶飞揭开市值管理的冰山一角，使得操纵市场行为再度成为资本市场的焦点。事实上，操纵市场始终是监管的高压区，罚单数量多、金额高。据贝壳财经记者统计，2020年证监会罚单中，罚没金额排名第二、第三、第四的均为操纵市场案；而在2021年的罚单中，罚没金额前十名中操纵市场案占了五席。

2021年，证监会发出的罚单中共有12张是针对操纵市场案，平均单案罚没金额超过8000万元。除了一起操纵期货市场案外，其余均为操纵证券市场案。较为常见的操纵手法包括连续买卖、约定交易、在自己实际控制的账户之间交易（俗称“对倒”）、虚假申报等，在这些案件中均有所体现。

此外，在12张操纵市场罚单中，有一名60后股民出现了两次。证监会2021年的1号罚单剑指熊模昌、吴国荣操纵华平股份以及未履行发出收购要约义务、虚假减持等行为，其中熊模昌为出资方，吴国荣为操纵行为主要实施者，二人合计被罚390万元。此后在7月份的一张罚单中，吴国荣又因操纵华鼎股份被罚300万元。从出生日期及住址信息来看，两张罚单中的“吴国荣”应为同一人。两起案件的共同点在于，吴国荣控制使用的账户不仅有个人账户还有信托分仓等机构账户，两起案件中吴国荣控制的账户数多达196个、202个，明显高于同类案件中控制的账户数量。另一个共同点是账户组资金来源包括配资，吴国荣团队中有负责联系资方的人，此外他还通过其他配资中介联系资方，约定配资比例、规模、期限等，然后获取杠杆资金进行操纵。除了罚款外，证监会还对吴国荣采取了3年证券市场禁入措施。

另外，2021年还出现了较为少见的操纵期货市场案。黄鑫、蒋君、徐卫控制4个期货账户操纵纤维板1910合约价格。其中，黄鑫是大商所纤维板交割量最大的交割仓库奔牛库的期货专员，具有信息优势，三人利用信息优势、持仓优势联合交易纤维板1910合约，在不到一个月时间内使得合约结算价涨近79%。最终，三人被罚没合计693.68万元。

12张罚单开给中介机构：

资本市场“看门人”遭重拳治理正中珠江被罚没超5千万

从案由来看，2021年的罚单仍集中在内幕交易、信披违法、操纵市场等案件，涉及这三种违法行为的罚单数量分别为29张、25张、12张。相较往年的一个明显变化是——证券服务机构未勤勉尽责而被罚的案件增加，2021年共有12张罚单，与操纵市场案的罚单数量相当。被处罚的机构包括会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、券商等。

2021年证监会打响的中介机构处罚“第一枪”是正中珠江，正中珠江也是2021年被罚金额最高的中介机构。在2020年针对康美药业造假案的处罚落地后，2021年2月证监会发布了对正中珠江的处罚。正中珠江在对康美药业2016年、2017年、2018年财务报表审计过程中，未按照相关要求执行恰当的审计程序，获取充分适当的审计证据，形成真实客观的审计结论，发表正确的审计意见，出具的财务报表审计报告存在虚假。最终，证监会对正中珠江及相关责任人罚没合计5733万元，签字会计师、项目经理被处以5-10年不等的证券市场禁入措施。

值得注意的是，除了证监会的行政处罚，正中珠江还面临民事赔偿责任。2021年11月12日宣判的康美药业证券特别代表人诉讼案中，正中珠江对康美药业的24.59亿元判罚承担100%连带赔偿责任，其或将面临史上对会计师事务所最高金额的索赔。

新三板曾经的明星公司蓝山科技“爆雷”事件发生后，4家相关中介机构均受到证监会处罚。蓝山科技2020年申报精选层，后被爆财务造假，证监会查明其存在信披违法及欺诈发行行为。蓝山科技的保荐机构华龙证券、审计机构中兴财所、律所北京市天元律师事务所、资产评估机构开元资产评估有限公司因存在未勤勉尽责行为，直接或间接导致蓝山科技的公开发行文件中出现虚假记载。由此，4家中介机构（含相关责任人处罚，下同）分别被罚550万元、245万元、90万元、40万元。这几家中介机构被调查期间一度引发几十家排队IPO的公司被中止审查。

其中，中兴财所除了涉蓝山科技案外，还因为斯太尔造假案被罚370万元。

另外，曾经卷入康得新造假案的瑞华会计师事务所在2021年再收2张罚单，主要涉及千山药机和索菱股份的财报审计，2张罚单分别罚没瑞华所及相关责任人435万元、490万元。

在中介机构未勤勉尽责被罚的案件中，一大争议点在于责任的划分，尤其是公司的会计责任与会计师事务所的审计责任的区分。在上市公司财务造假案件中，会计师事务所常常辩称，由于上市公司本身有组织、系统性造假，即使充分执行审计程序，会计师也难以发现财务造假的线索。例如，在胜通集团财务造假案件中，中天运提出申辩，胜通集团属于有组织、有策划、有分工的系统财务造假，导致审计失败的主要原因是整个审计基础的虚假。

证监会认为，公司本身的财务造假行为是系统性舞弊而不易被发现不构成中介机构的免责理由。公司的会计责任与注册会计师的审计责任是相互独立的，证监会追究注册会计师行政责任的依据并非是公司的财务造假行为，而是注册会计师自身在执业过程中未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载的行为。

债券市场监管重要性提升

4张罚单涉及债券信披违法多家债券中介机构被罚

2021年，债券市场监管被提到了更加重要的位置。

在信披违法有关的罚单中，有4张罚单涉及的是债券信披违法，包括胜通集团信披违法案、永煤控股债券信披违法案、康得集团银行间债券市场信披违法案、康得新银行间债券市场信披违法案。除此之外，相关中介机构也因未勤勉尽责而受到处罚。

2021年，胜通债违约事件引发市场关注，山东胜通集团股份有限公司（以下简称胜通集团）财务造假，通过制作虚假财务账套、直接修改经审计后的会计报表等方式，在2013-2017年累计虚增利润119亿元，导致发行的债券和债务融资工具信披文件存在虚假记载。最终证监会对胜通集团及相关责任人罚款合计210万元，对时任胜通集团董事长、法定代表人、实际控制人王秀生采取终身证券市场禁入措施。

与胜通集团案件相关的中介机构也受到了处罚。中天运会计师事务所是胜通集团2013年至2017年年度财务报表审计机构，对存在虚假记载的报表出具了标准无保留意见的审计报告。最终，中天运及签字会计师合计被罚没1745万元。粤开证券作为胜通集团债券项目的受托管理人，被证监会合计罚没780万元，其还收到了广东证监局的警示函。胜通集团发行债券的主承销商国海证券于2021年12月收到证监会的行政处罚事先告知书（目前该罚单尚未公布），证监会拟对国海证券及相关责任人合计罚没1918万元。

另一起引发市场震动的债券违约事件永煤债违约也在2021年迎来查处结果。经查明，永煤控股存在虚假披露货币资金行为，同时部分债务融资工具募集说明书中关于受限货币资金的陈述存在虚假记载，未按规定披露股权质押事项，导致债务融资工具募集说明书存在重大遗漏。最终证监会对永煤控股及相关责任人罚款合计530万元。

已经退市的康得新及其股东康得集团，因债券信披违法于2021年再度收到证监会罚单，被处罚原因依然是财务造假。康得新、康得集团在银行间市场公开发行债务融资工具，发行和存续期康得新、康得集团披露的财务报告存在虚假记载。证监会对康得新给予警告等措施，对康得集团罚款60万元，对康得新、康得集团实控人钟玉罚款30万元。

全国首例公司债券欺诈发行案“五洋债”案也在2021年尘埃落定。2020年12月31日，“五洋债”案一审宣判，法院审理认为，五洋建设以虚假财务数据骗取债券发行资格，构成欺诈发行、虚假陈述，应对投资者的损失承担赔偿责任。同时，债券承销商德邦证券和出具审计报告的大信会计，都未勤勉尽职，对案涉债券得以发行、交易存在重大过错，应对五洋建设应负债务承担连带赔偿责任。2021年9月，浙江省高级人民法院对五洋债案做出维持原判的二审判决。该案是普通代表人诉讼案件，截至一审民事赔偿金额已达到7.4亿元，该案或将成为中国证券欺诈民事赔偿诉讼史上赔偿金额最大的案件。

在注册制改革的引领下，资本市场的制度建设和监管能力提升有望进一步加快。2021年中央经济工作会议作出“全面实行股票发行注册制”“加强金融法治建设”等一系列部署。易会满表示，证监会将抓紧推动制度完善和监管能力提升，将会同有关方面继续推动完善金融法治。

新京报贝壳财经记者 顾志娟 编辑 岳彩周 校对 薛京宁

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大河报·大河客户端记者黄鑫

七个月之前，受益于证监会对贫困地区企业申请首发上市实行“即报即审、审过即发”绿色通道政策，河南这家贫困县IPO第一股成功过会。

七个月之后，这家上市公司交出了亮丽的成绩单，这一故事的主角就是南阳森霸光电股份有限公司(简称“森霸股份”)。

A 政府支持经营有方公司净利润超6000万

3月26日，森霸股份发布了2017年年度报告称，2017年公司营业收入1.77亿元，同比增长14.14%;归属于上市公司股东的净利润6005.22万元，同比增长28.20%。

据了解，森霸股份是一家专注于红外传感、光敏传感等光电元器件的企业。公司所在的河南省南阳市社旗县，是河南国家级贫困县。公司借助了国家对内地城市的各项优惠政策以及当地政府的大力支持，并且充分利用河南劳动力资源优势，在带动当地就业的同时，有效地保证了公司生产的顺利开展。

此外，公司以南阳为总部，于深圳设有分公司，在宁波和温州派驻营销团队，利用各地优势，形成积极的协同效应，有效地保证了公司的市场竞争能力。

B 上市七个月资产增长一倍多

2017年9月15日，森霸股份在深交所成功上市，成为证监会发布贫困县IPO“绿色通道”新政后，河南贫困县上市第一股。

上市之后的七个月，森霸股份的资产总额从去年的1.93亿元增长为4.58亿元，同比增长136.75%。

公司成功上市之后，募集了大量资金发展生产，对公司的业绩和资产产生深远影响。据了解，森霸股份上市向社会公开发行人民币普通股股票2000万股，募集资金总额为人民币2.62亿元，扣除发行费用人民币2663.33万元后，募集资金净额为2.36亿元。

据了解，公司共使用募集资金3103.27万元，其中，智能热释电红外传感器扩产项目投入2318.55万元，可见光传感器扩产项目投入422.77万元，研发中心建设项目投入361.95万元。

C 河南发挥资本市场作用脱贫攻坚还在继续

森霸股份在创业板上市，成为河南省首家利用贫困县企业上市“绿色通道”政策成功上市的企业。

除了森霸股份所在的社旗县，鲁山县也是河南省平顶山市的国家级贫困县。为发挥资本市场的普惠金融功能与机制，促进鲁山县经济社会发展，帮助实现精准脱贫，河南证监局副局长董文媛、河南省证券期货业协会、中原证券、中原股权交易中心、国泰君安河南分公司相关负责人一行对鲁山县进行了调研对接。

河南证监局副局长董文媛指出，河南证监局组织行业力量开展了多种形式的扶贫活动，其中包括对贫困地区企业上市(挂牌)和融资给予奖励扶持，推动证券期货经营机构与贫困地区开展全面对接，引导上市(挂牌)公司在贫困地区投资兴业，支持发起设立投向于贫困地区产业的基金公司等。

来源：大河客户端

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来源：经济日报-中国经济网

全面复工在即，如何既能保障员工健康，又让生产经营工作顺利进行？让我们来看看中化集团是如何做的。

首先，当然是采购物资、供应一线。

在防疫物资日趋紧缺的情况下，中化集团各级党组织发动了各方面力量，积极协调海内外渠道资源，采购急缺的口罩、消毒液、酒精、体温枪、防护服等防疫物资，优先供应生产经营一线，保证企业生产经营活动顺利进行。同时，积极履行央企责任，面向各地防疫部门、医院，提供力所能及的支持援助。

集团工会还多方协调中粮集团、中国化工及港集团、中化商务等内外部企业、E医生等相关供应商，为下属企业购置口罩近2万个、一次性手套1万只以及酒精、消毒液等防疫物资，陆续分发到职工手中。

第二是宣传引导，科学防控。

新型冠状病毒到底什么样？怎么正确佩戴口罩？复工后办公区域工作、召开会议、乘坐公共交通工具，该怎么做好防护……为了增进广大职工对防疫知识、防控要求的了解，帮助大家科学防控，中化集团各级党组织充分利用微信、网络等新媒体手段，采取在厂区、办公区悬挂防控疫情条幅，绘制防疫漫画，宣传疫情防控知识等多种形式，持续宣传推介，加强引导。广大党员、干部职工也在微信群里发送防疫知识，促进信息资源共享，形成全员抗疫局面。

2月1日，中化集团办公室第三党支部用24小时紧急开发出中化集团疫情统计小程序上线，每日对所有员工的出勤，健康和接触疫区情况进行统计上报，全面了解掌握员工状态；并陆续开发上线集团疫情数据分析系统、企业合作伙伴疫情填报模块、英文版疫情填报模块、“企业复工模块”等，打响了大数据战“疫”。

第三是严密防控、不留死角。

为了做到全面防控，中化集团各级党组织组织力量，全面对办公场所、生产车间、电梯及卫生间等公共区域定期进行消毒杀菌；同时加强对职工健康保护和各类人员状态监控。

化销公司党总支对返回、途径武汉地区的人员名单、交通方式、出行时间进行统一梳理、重点关注，对返程需经过武汉地区的员工建议其采用其他交通方式，对节后返工员工上下班交通情况进行统计，制定拼车计划。泉州石化党委组织成立党员志愿服务队，定期电话联系关心居家隔离员工的生活情况，组织配送口罩、酒精等应急物资，帮助代购基本生活用品，为员工提供温馨周到服务。中化滏恒党支部班子24小时全员在岗，开展人员排查。

第四则是精心部署、准备复工。

随着全面复工日期、大批返乡人员到岗时间临近，中化集团各级党组织根据疫情防控领导小组的部署，加强对前往疫区出差、探亲、旅游及与疫区人员密切接触、与确诊和疑似病例密切接触等三类重点人群的管控，严格执行复工前隔离14天的制度；对非疫区返回人员，根据实际情况采取居家观察措施；推行“基本值守+远程办公”工作模式。

北京凯晨世贸和中化大厦，为避免交叉感染，员工就餐已全部改成盒饭非现场方式。集团工会2月3日下发《上下班拼车志愿者征集倡议书》，号召并组织员工拼车上下班，以减少员工乘坐公共交通工具的染病风险。中化蓝天下属浙化院党委针对部门员工大部分回老家、疫情防控应急岗位人员紧缺等情况，组织成立党员突击队加强巡查，制定调整门卫管理、食堂供餐、园区消毒等应急方案，为复工做准备。中化环境党委创建“上海环信复工小组群”，成立复工消毒工作小组，组织相关人员提前到岗，为办公场所消毒；同时坚持每天对所有上班人员进行体温测量，确保员工健康安全。

事实上，疫情发生以来，中化集团许多下属企业一直在克服各种困难稳定生产经营。

有的是假日无休，不能停工。

比如，春节期间，中化石油党委组织国际贸易团队发扬担当有为、连续作战的“红色油商”精神，紧盯国际市场动态，保持全球24小时连续交易；期货交易员克服疫情带来的交通和饮食困难，戴口罩坚守岗位；分管领导与交易员并肩战斗，保证国际贸易不掉线、原料供应不中断。

泉州石化党委坚持稳生产经营、保乙烯建设，严密部署防疫防控措施，动员各级党组织加强对重点人员、重点场所检查和码头进出船舶管理，提前布控并做好安全防护措施，加强对参建单位返回人员及新进人员来源地管理，严格对办公区域、建设现场严格执行入口核查。春节期间750多名员工始终坚守一线，全力确保装置的安全稳定运行以及乙烯项目的建设收尾、生产准备相关进度。

中化辽宁党委针对疫情期间物流管控造成相当比例的危货司机和普货司机不能正常返岗的情况，及时通过优化物流计划表单、设立物流计划编码规则等措施，强化物流计划全过程规范化管理，重点做好聚丙烯、石油焦、液体硫磺等陆运产品运输安排，保证运力及时到位，保障统销产品顺利出厂。

有的是提前部署、全力应对。

比如，化销公司党总支全面评估疫情对化工品销售的影响，积极应对市场行情与形势、客户节后接货能力、物流服务能力等变化，科学合理预判未来市场行情，对节日期间、节后营销和物流工作做出妥善安排；采取“早销、快销”为主的经营策略，全面梳理敞口库存，重点关注开工后期货市场变化，做好套保策略调整，防范系统性重大风险。

农业事业部党委、中化化肥党委为抓住春季化肥等农用生产资料销售旺季窗口，提早对春耕销售做出部署，确保防疫销售两不误。2月4日立春当日，中化化肥分管分销业务的党委成员马跃在40岁生日当天率队，冒着疫情危险开赴东北市场督促化肥销售。

有的是创新形式、保证运营。

比如，金茂北京开启智慧移动案场云服务，实现“线上体验中心”对在售项目的全覆盖，提供24小时线上看房服务，确保零接触安全沟通。

金融事业部党委推行弹性工作制和轮岗制，坚持“人不在职责在、人不在事照办”，确保正常运转。外贸信托财富管理中心通过语音直播等新形式，开展线上客户活动，保持与投资者交流和提供咨询服务，鼠年首个交易日盘后解读、与财富管理专家面对面活动，有10531人上线参与；证券信托估值核算业务，依靠自主研发的自动化估值系统，实现几十台电脑自行运作，保证了抗疫期间业务正常开展。

总而言之，全面复工在即，中化集团已经准备好了！（经济日报-中国经济网记者 黄鑫）