快手直播炒期货违规吗(快手直播b类违规是什么行为)

重拳！期货账户超1000万被没收！10人分工协作，操纵铝、锌、石油沥青、燃料油等多品种,下面一起来看看本站小编金融界给大家精心整理的答案，希望对您有帮助

快手直播炒期货违规吗(快手直播b类违规是什么行为)1

期货交易所监管再出重拳！2月18日，上期所发布违规处理决定公告，一交易者实际控制多个账户，采用分工协作方式进行违规交易，相关期货账户违规所得共超过1000万元被没收。

10人分工协作恶意申报指令，违规所得超1000万元

这份公告显示，2018年9月11日至2019年2月20日，易志丰通过直接或间接控制张玉凤、冷辉、王重、张艳、张明明、张程程、李光涛、彭霞、欧阳先海期货账户，和前述人员以分工协作方式，在上期所铝、锌、石油沥青、燃料油等多个品种合约上进行违规交易，存在不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与申报方向相反交易的虚假申报行为。

上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第四项规定“不以成交为目的或明知申报的指令不能成交，仍恶意或连续输入交易指令，影响或者企图影响期货交易价格，扰乱市场秩序或转移资金的”违规行为。

上期所决定给予易志丰、张玉凤、冷辉、张艳、王重、张明明、张程程、李光涛、彭霞、欧阳先海通报批评处分，责令改正，暂停张玉凤、冷辉、张艳、王重、张明明、张程程、李光涛、彭霞、欧阳先海开仓交易12个月，没收易志丰直接或间接控制的本案相关人员期货账户违规所得共计10295976.94元。

业内人士表示，此次违规交易行为没收违规所得数额之大实属罕见，这也彰显了交易所加大监管力度、保护投资者合法利益的决心。

并非首次被处理，之前已被没收违规所得109万元

期货日报记者翻阅公开资料发现，这已不是易志丰等人员第一次被交易所处理。

早在2020年12月2日，上期能源就曾公告，2019年1月23日至2019年2月20日，易志丰通过使用彭霞账户，并协助、指导冷辉、张明明、李光涛、欧阳先海等利用其账户，以分工协作方式，不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与虚假申报相反的交易行为。

上期能源决定给予易志丰、冷辉、张明明、李光涛、彭霞、欧阳先海通报批评，暂停易志丰、彭霞、冷辉、张明明、李光涛、欧阳先海账户开仓交易12个月，没收易志丰所控制的彭霞、冷辉、张明明、李光涛、欧阳先海等五个账户违规所得共计1093014.60元。

交易所监管“零容忍”，多起实控账户操作曝光

值得一提的是，近期，交易所监管重拳频出，剑指实控账户违规操纵。

仅去年年底以来，以上期所为例，就有多起相关违规行为被处理。

根据2022年1月20日的公告，2018年6月26日至2020年12月18日期间，徐帅通过于得水借用、操作李伟账户与某某公司期货账户在上期所沥青期货品种多个合约上通过相互交易方式牟取不当利益。上期所给予徐帅公开谴责，于得水、李伟通报批评处分。责令改正，并给予徐帅、于得水、李伟自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分。

根据2022年1月20日的公告，2021年8月19日，罗帅账户与孙梦华账户在黄金、白银合约上违规相互交易共计125笔452手，导致孙梦华账户向罗帅账户转移资金，上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项“利用移仓、分仓、对敲等手段，影响期货交易价格、转移资金或者牟取不当利益”违规行为，依据该办法第二十九条之规定。上期所给予罗帅通报批评处分。责令改正，并给予罗帅自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易6个月的处分。

根据2021年12月15日的公告，2020年3月2日至2021年3月24日期间，李硕操作本人以及马廷娜账户、陶璐操作郑玲英账户与某某公司期货账户在上期所纸浆、沥青多个合约上通过相互交易方式牟取不当利益。上期所给予李硕、陶璐公开谴责，马廷娜、郑玲英通报批评处分。责令改正，并给予李硕、马廷娜、郑玲英自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分，给予陶璐罚款10000元的处分。

根据2021年12月15日的公告，2018年9月14日至2019年3月13日，罗奔使用本人账户并实际控制罗红霞账户，在燃料油（FU）1901合约、燃料油（FU）1905合约、螺纹钢（RB）1901合约、天然橡胶（RU）1901合约、纸浆（SP）1906合约5个合约上，不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与虚假申报相反的交易行为。上期所决定给予罗奔、罗红霞通报批评，暂停罗奔、罗红霞账户开仓交易3个月，没收罗奔、罗红霞账户违规所得共计278354.77元。

从严打击期货市场违规行为，新的《违规处理办法》显成效

2021年11月19日，上期所、郑商所、大商所、中金所、上期能源同日发布了修订《违规处理办法》。记者翻阅各交易所的修订案发现，此次修订规模之大、处理力度之强比较罕见。

根据办法，采取程序化交易方式下达交易指令，影响交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序的。没有违规所得的处50万元以下罚款。利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易的，责令改正，没收违规所得，并处50万元以下的罚款。此次还新增了对实控账户违规的处罚。期货市场参与者违反交易所实际控制关系账户管理规定行为之一的，处50万元以下的罚款：（一）具有实际控制关系，但是拒不如实报备的；（二）无正当理由拒不回复，或者不如实回复交易所询问、调查，或者隐瞒事实真相、故意回避的；（三）不报备实控关系，多次规避交易所异常交易行为管理、风险控制管理等情形的；（四）提供虚假材料申请解除实际控制关系的。

记者发现，此次修订交易所的处理方式、手段也更加多样。如不定期检查、列入重点监管名单、口头警示、出具书面警示函、监管谈话等。

根据新办法，期货市场参与者应当接受交易所的监督管理，配合交易所稽查工作。交易所可以根据业务规则以及有关规定，对期货市场参与者的业务活动进行定期和不定期的检查。

交易所建立投诉、举报机制。且明确交易所针对举报应当做出回应。对日常监管工作中发现的、投诉举报的及司法机关等单位移交的或者其他途径获得的违规，交易所应当进行调查，认为涉嫌违规需要予以纪律处分的，应当进行立案并告知当事人；认为涉嫌违规，但情节显著轻微、未对期货市场造成不良影响的，可以采取列入重点监管名单、口头警示、出具书面警示函、监管谈话、要求提交书面承诺等自律管理措施。

期货市场参与者在接受交易所检查和调查过程中，应当严格履行保密义务。交易所采取限制性措施的，应当以书面、录音电话等可记录的方式通知处置对象，并说明采取限制性措施的依据。

被交易所宣布为“市场禁止进入者”的，应当自宣布生效之日起20个交易日内清理原有持仓，了结交易业务，结清债权债务。未在规定时间内清理持仓的，交易所予以强行平仓。

被中国证监会或者其他期货交易所宣布为“市场禁止进入者”或者“不受市场欢迎的人”的，在市场禁止进入期限内不得从事交易所期货、期权业务，其在交易所的原有持仓参照前款规定处理。

交易所有关负责人对期货日报记者表示，《违规处理办法》是期货市场开展自律监管的基础性制度，此次修订加强了对违反持仓管理、交易限额、实际控制关系账户管理等相关行为的处罚力度，有利于提高交易所相关监管措施的执行效果，对企图实施违规行为的市场参与者具有震慑作用。此外，此次修订形成了统一的自律监管处罚制度，各期货交易所基本统一了关于违规调查、违规行为和纪律处分的规定。同时吸收上位法修订的内容以及期货立法基本内容，使得自律监管、行政执法得以有机衔接和协调统一。《违规处理办法》修订是期货交易所从严打击期货市场违规行为，强化监管“零容忍”态势的重要举措。据了解，下一步交易所将逐步开展新《违规处理办法》的宣讲培训工作，对市场参与者合规参与期货交易进行提示教育。

本文源自期货日报

快手直播炒期货违规吗(快手直播b类违规是什么行为)2

交易所对期货违规交易持续采取高压态势，多家机构违规行为被曝光。

继近日上期所公布一批违规处理情况后，昨日，大商所也发布公告，公布了近期调查审理的7起违规案件，9名违规客户被实施纪律处分。涉及焦煤、铁矿石多品种。除自成交影响合约价格的个人客户和未妥善管理交易编码导致交易编码被他人利用实施违规行为的个人客户未公布真实姓名外，其他违规者均被点名。

多家机构被点名，违规所得遭没收

向敏对敲转移资金、牟取不当利益；向某某未妥善管理交易编码，导致交易编码被他人利用实施违规行为，涉及合约铁矿石I2103、I2107、I2108、I2111、I2112、I2202和豆粕M2112。大商所给予向敏公开谴责，宣布为“市场禁止进入者”，采取3年市场禁入措施的纪律处分；给予向某某警告的纪律处分。

李三军、广州市军兰网络科技有限公司约定交易影响合约价格、转移资金，违规合约为焦煤JM2112、JM2203、玉米淀粉CS2201、胶合板BB2107，大商所给予李三军、广州市军兰网络科技有限公司通报批评，暂停开仓交易3个月的纪律处分。

宁波荣泽旺腾能源有限公司、宁波建邦弘毅贸易有限公司在焦煤JM2103合约上约定交易影响合约价格，交易所给予宁波荣泽旺腾能源有限公司通报批评，暂停开仓交易4个月并处没收违规所得140781.43元的纪律处分；给予宁波建邦弘毅贸易有限公司通报批评，暂停开仓交易4个月的纪律处分。

中铝国际贸易集团有限公司在焦煤JM2104、焦煤JM2108上自成交影响合约价格，交易所给予中铝国际贸易集团有限公司通报批评，暂停开仓交易6个月，没收违规所得40622.8元并处罚款10万元的纪律处分。

杨某某在纤维板FB2109合约上自成交影响合约价格。交易所给予杨某某警告，暂停开仓交易1个月的纪律处分。

王某某在焦煤JM2104、棕榈油P2106合约上自成交影响合约价格给予王某某警告的纪律处分。

首次公布涉交易编码违规，两份新办法提供处理依据

2021年11月19日，上期所、郑商所、大商所、中金所、上期能源同日发布了修订《违规处理办法》，修改并新增多项违规内容处理条款。

期货日报记者发现，向敏和向某某违规行为是新办法发布以来首次公布的涉及交易编码问题的违规。

根据新的《违规处理办法》增加的内容，期货市场参与者具有以下违反交易所交易编码管理规定行为之一的，责令改正，没收违规所得，交易所可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、强行平仓、暂停开仓交易12个月以下、暂停部分期货或者期权业务、取消相应资格的纪律处分，可以并处50万元以下的罚款：（一）提供或者协助提供虚假开户资料开户的；（二）做市商通过出租、出借、委托做市等方式将做市交易编码交由他人使用，或者使用做市交易编码从事与做市无关的其他交易的；（三）使用他人做市交易编码，代替他人做市的；（四）盗取、骗取或者借用他人交易编码，实施违规行为的；（五）出借或者未妥善保管交易编码，导致交易编码被他人使用实施违规行为的；（六）违反交易所交易编码管理相关规定的其他行为。

此外，期货日报记者查阅资料发现，交易所2021年11月24日发布的《大连商品交易所异常交易行为管理办法》（下称《办法》）明确，期货交易出现五种情形之一的，交易所认定为异常交易行为。其中第一种就是自成交行为，即以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，或者实际控制关系账户组内发生的互为对手方交易的行为。上述中铝国际贸易集团有限公司正是在焦煤相关合约上使用了此种异常交易行为。需要注意的是，根据《办法》，套期保值交易产生的自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为不构成异常交易行为。

《办法》在监督责任一章中还明确，期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构具有下列情形之一的，交易所可以责令其整改，采取电话提示、约见谈话、发出监管警示函、发出监管意见函等自律管理措施：（一）未及时、准确地向客户传达、送达交易所有关自律管理措施；（二）未采取有效措施制止客户异常交易行为；（三）未按照交易所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助调查或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为；（四）纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易；（五）交易所认定的其他情形。

新型违规处理有法可依，惩处力度和执行力度提高

记者查阅相关文件了解到，总体来看，新的违规处理办法主要包括以下几方面新措施：

增加了新型违规行为有关规定。对于以下违反交易所规则的行为，明确处理依据：期货市场参与者利用不正当手段规避交易限额制度、超限交易的；违反实际控制关系账户管理规定的，包括拒不如实报备实控关系、无正当理由拒不回复或不如实回复交易所询问调查、提供虚假材料申请解除实际控制关系等；采用程序化交易方式下达指令，影响交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序的；无正当理由未按交易所要求的时间、方式接受调查、检查、约谈的；做市商通过出租、出借、委托做市等方式将做市交易编码交由他人使用的；以及编造或者传播虚假信息或者误导性信息，损害交易所声誉或者扰乱期货市场秩序等信息型违规行为。

细化完善部分违规行为的规定。对违反持仓管理规定的行为进行了细化，包括利用分仓等不正当手段规避持仓限制、持仓超限且被交易所强行平仓，以及多次在交割月或临近交割月合约持仓超限等。细化违反交易编码管理规定的行为，包括盗取、骗取或借用他人交易编码实施违规行为，以及出借或未妥善保管交易编码，导致交易编码被他人使用实施违规行为等。同时，完善关于对敲违规、自成交违规等行为的表述。

扩大制度规范对象的范围，丰富限制措施种类。本次修订新增各类期货交割服务机构和信息技术服务机构作为规范对象；在交易所可以采取的限制性措施中，增加“降低套保持仓额度”等措施类型。

强化期货公司和交割仓库的管理义务。强化期货公司在穿透式监管工作中的责任，明确对于期货公司未按规定进行客户管理行为进行处理的依据。结合交割仓库监管实践，增加进行虚假性、误导性、故意隐瞒或者遗漏重要事实的申报、陈述、解释或者说明，无正当理由不按时交货，以及不配合质检机构检验等交割仓库违规行为。

提高纪律处分惩处力度和执行力度。完善各类违规行为对应的纪律处分类型，切实提高违规成本。对逾期不主动交纳罚没款项的，增加暂停开仓交易等执行罚措施。明确规定各期货交易所之间互认“宣布为市场禁止进入者”的纪律处分。

完善纪律处分相关程序性规定。落实查审分离工作机制，明确规定交易所设立纪律处分审理机构。优化监管文书送达、纪律处分复核、纪律处分记入资本市场诚信档案等程序性规定。

交易所提醒请各会员单位和投资者提高合规和风险意识，严格遵守法律法规和交易所各项规则，自觉维护期货市场秩序。

本文源自期货日报

快手直播炒期货违规吗(快手直播b类违规是什么行为)3

作为一家位于江苏徐州的期货公司，新纪元期货在行业里曾经比较低调。2015年获得资产管理牌照后，其发行的资管产品在市场上掀起小热潮，从销售到收益都广受认可，公司内部还一度推出员工持股计划，上市箭在弦上。

2019年初，作为新材料领域的“白马”，因大股东利用违规担保、资金归集、虚假采购合同等手段掏空公司和财务造假的事实浮出水面，康得新的股价一泻千里，致无数投资人遭殃。如今，康得新已经退市。

令人唏嘘的是，2018年新纪元期货15亿元资管产品已经发生逾期违约，还曾向投资人承诺可以还本付息，当时仍有大批投资者表示信任。直到康得新董事长被抓的消息爆出，他们才如梦初醒，后来进入了漫长的等待和交涉。

目前，涉事产品的受害者包括410位自然人投资者和20位机构投资者，其中还包括新纪元期货内部几十位员工。事发在资管新规出台之前，实际上，新纪元期货15亿元资管产品并非直接“踩雷”康得新，按照产品说明，其所投标的实为康得集团持有的康得新股票收益权，以信托产品形式呈现，按理说产品到期可以拿到信托给的“固定收益”。

据了解，目前新纪元期货涉事高管均已被公安机关刑事拘留，大股东沣沅弘（北京）控股集团实控人王良平“逃”往国外。

暂停经纪业务新开户

在过去的2020年，新纪元期货曾因多项违规遭罚：2020年2月3日，江苏证监局公告称，新纪元期货因营业部变更营业场所未及时报告被出具警示函；2020年12月15日，江苏证监局一天之内一连发出三封对新纪元期货的处罚决定书，涉及违规包括报送的风险监管报表存在问题、资产管理业务经营不独立、资产管理计划尽职调查未尽责、内控管理存在较大缺陷等9项。

由于自身陷入巨额债务并遭遇监管暂停经纪业务之外其他业务的处罚，新纪元期货当前困难重重。据了解，徐州市政府正在协调由当地的新盛集团公司接手，但因为当前债务较多且离结案还较为遥远，最终该解决方案能否落地仍待证实。

近期，江苏证监局发布公告：“2019年3月21日，我局向你公司出具了《关于对新纪元期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2019〕28号），要求你公司就资产管理业务相关违规事项切实整改。因上述整改未能完成，我局于2021年1月15日向你公司出具了《关于对新纪元期货采取暂停部分期货业务及停止批准新增业务行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2021〕5号），再次督促你公司就资产管理业务相关违规事项切实整改。截至2021年3月，你公司仍未就相关问题整改到位，严重危及公司的稳健运营。”

根据《期货交易管理条例》（国务院令第676号）第五十五条第二款的规定，江苏证监局决定对该公司采取如下行政监督管理措施：

（一）暂停经纪业务新开户；

（二）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；

（三）限制转让财产或者在财产上设定其他权利。

如对上述监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

资料显示，新纪元期货成立于1995年，是经中国证监会批准的首批期货公司之一。目前注册资本3.752亿元人民币，旗下拥有风险管理公司1家、分公司4家、营业部8家。新纪元期货是中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所的会员单位，以及上海国际能源交易中心的首批会员单位，可代理国内所有商品期货、期权、金融期货的交易、结算和交割业务，具备期货投资咨询、资产管理和公开募集证券投资基金销售业务资格。

购买资管产品如何“避雷”？

近年来，资本市场资管产品“踩雷”事件屡见不鲜，动辄数十亿元规模产品因为投向企业债务违约、财务造假等因素而无法兑付，又或者因为尽调不严、销售和风控流程违规出问题，最终受伤的都是怀抱信任和希望的投资者。

就如新纪元期货的资管产品，乍看上去风险极低，实际上却蕴含着重大风险，一般投资者应该如何识别、避免踩坑呢？

探寻起来，在资本市场做二级市场投资大有学问，常言说人有失手、马有乱蹄，专业的基金经理也难以完全规避眼光出错的情况，作为一般投资者，在入市之前更要提高警惕，同时提高自己的专业能力，做一名成熟的合格投资者。

东证期货资产管理业务总部副总经理章伟表示，随着《投资者适当性管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等发布，“买者自负，卖者有责”的销售原则得到确立，将合适的金融产品销售给合格投资者的理念成为投资者避免“踩雷”的第一堂必修课。

根据法规要求，金融产品在销售前必须确定风险等级，风险承受能力低的投资者可以选择低风险产品作为入门配置，具有较高风险承受能力的投资者可以配置中高风险产品来获取可能的预期收益。具体选择产品时，除了关注产品收益，更要综合考虑产品的风险收益比、长期收益、管理团队历史业绩等指标，避免只看短期业绩或少数热门产品。此外，金融机构的口碑也可以关注，尽量选择具有长期投资管理经验、优秀投研能力、完整的风控体系和态度尽责审慎的团队发行的产品。

没有永远适合自己的产品，只有永远适时而生的投资策略。

章伟还认为，投资策略的本质是依据大类资产配置理念、宏观经济基本面、量化投资模型等手段获得的赚钱手法。在选择适合自身条件、风险偏好的投资策略时，投资者应对自身所投资或考虑投资的期货产品及收益特征有清楚的了解，才能更有效地规避风险。例如，不同的投资策略，即使同样都投资于期货等衍生品，可以运用衍生品的高杠杆特性，打造出高风险高预期收益的产品，也可以利用衍生品对冲风险的优势，构建相对低波动稳健收益的投资组合。

“除了投资者适当性和投资策略的选择之外，还要关注产品管理人资质和产品细节信息，这些可以反映出触雷的蛛丝马迹，避免“踩雷”。例如从合法性上看，按照法规要求，产品需要由具备资质的金融机构或管理人发行，投资者可以到相关资质网站查询资管产品的管理人、产品本身的备案合法性，了解相应的风险收益特征。”章伟建议，产品要从正规的银行、基金、证券公司、期货公司等金融机构，或者具备相关资质的三方销售机构等渠道处获取信息，完成购买行为，一般来说，投资者综合考虑采取上述措施，可以在一定程度上防范“踩雷”风险，避免遭受预期之外的损失。

作为专业律师，盈科（上海）律师事务所资产管理法律事务部主任刘战尧建议，首先，投资者应识别正规金融机构，关注底层资产和投资项目、金融机构的风险控制能力及投资程序合规性等，在此基础上进行选择；其次，了解资管产品发起设立机构本身的实力及品牌，以及历史投资业绩等；最后，了解资管产品的担保措施是否充分，如果一个资管产品有充分的担保措施，即便投资过程当中出现了一些不可控的风险事项，通过担保物的处理、担保人的介入，往往能够保证投资人权益。

本文源自期货日报