期货直播离职手续

“A股好岳父”后续！交易员炒期货亏超5000万，金字火腿因信披违规违法被罚,下面一起来看看本站小编中国证券报给大家精心整理的答案，希望对您有帮助

期货直播离职手续1

7月10日晚间，金字火腿发布公告称，公司及相关当事人于7月8日收到浙江证监局《行政处罚事先告知书》。

图片来源：公司公告

因未及时披露期货交易重大损失及未及时披露收到大额赔偿款，构成违规违法行为，浙江证监局拟决定对公司责令改正，给予警告，并处以50万元罚款，对公司时任董事长施延军等多名高管给予警告并分别处以20万元罚款。

公司及多名高管被罚

因涉嫌信息披露违法违规，金字火腿于今年4月8日被证监会立案。经查明，金字火腿涉嫌违法的事实包括未及时披露期货交易重大损失和未及时披露收到大额赔偿款。

浙江证监局认为，金字火腿开展生猪期货套期保值业务时未及时披露期货交易重大损失，在收到员工大额赔偿款后也未及时履行临时披露义务，违反了《证券法》相关规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”的行为。

对此，浙江证监局拟依法对金字火腿责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；对公司时任董事长施延军，时任董事、副总裁、董事会秘书王启辉，时任董事、总裁、财务总监吴月肖给予警告，并分别处以20万元罚款。

在此之前，浙江证监局于3月份对金字火腿及上述相关当事人分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此后，王启辉已于4月份辞职，不再担任公司任何职务。

金字火腿还表示，目前公司生产经营情况未发生重大变化，公司及相关当事人就此次违反证券法律法规行为向全体股东及广大投资者表示诚挚的歉意。

信息披露违法违规

经查明，2021年1月，金字火腿决定开展生猪期货套期保值业务。8月，公司陆续买入生猪看涨合约。但是，随后生猪现货价格和期货价格连续单边下挫，公司期货账户开始出现大额浮亏，保证金大幅缩水。在未取得公司授权的情况下，公司期货交易员杨某于2021年9月擅自将期货合约卖出平仓。

截至2021年9月30日，金字火腿期货账户累计亏损5510.53万元，占2020年归属于上市公司股东净利润的92.92%。但对于上述亏损事项，金字火腿表示“对相关事项存在理解偏差未及时进行信息披露”，迟至2022年1月27日才对外披露。

此外，在巨额损失发生后，期货交易员杨某按照考核规定向公司全额赔偿。2021年9月29日及9月30日，公司共收到赔偿款5510.53万元，占2020年归属于上市公司股东净利润的92.92%。但同样公司迟至2022年1月27日才予以披露。

定增计划被迫终止

公开信息显示，金字火腿是A股火腿制品的首家上市公司，被称为“火腿第一股”。今年以来，公司股价大幅下挫。

图片来源：Wind

此外，因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查，导致公司不符合非公开发行股票的发行条件，5月27日，金字火腿宣布终止2021年度非公开发行A股股票事项。

回溯上述事件，真正引发轰动的是，面对超5000万元的巨额补偿款，上述期货交易员仅用两天时间如数凑齐，上述补偿款来自其个人及岳父施雄飚自有及自筹资金。

值得注意的是，施雄飚的身份是金字火腿持股3.45%的自然人股东，同时还是金字火腿总裁、原董事长施延军之兄。经此之后，施雄飚被网友称为A股“好岳父”，而被称为A股“最坑女婿”的交易员早在2021年11月已被公司劝退。

编辑：王寅

期货直播离职手续2

中国基金报记者 颜颖

“老师喊单有理有据，让你跟单有始有终！”

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休闲之际刷直播，遇上诱人的在线“喊单”，投资者如何成功逃离骗局？

近期，上海市公安局经侦总队会同奉贤公安分局，成功侦破全国首例期货公司居间人非法经营期货投资咨询业务案，抓获犯罪嫌疑人14名，查获期货投资咨询话术20余本，涉案交易金额3.2亿余元。

通过无资质从事期货投资咨询、收取高额费用、诱导客户多次重复交易等手段，该团伙累计非法获利1000余万元。目前，公安机关已对王某等2名主要犯罪嫌疑人依法执行逮捕，并对其余12名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施，案件正在进一步侦办中。

注册期货公司居间人变相收取投资咨询费

在说案之前，首先来讲讲，什么是期货公司“居间人”？

就像证券、保险行业有经纪人一样，期货公司也有类似的存在，也就是“居间人”。

根据《期货公司居间人管理办法（试行）》，居间人也称为中介人，是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。

据上海经侦通报，在前期工作中，上海市公安局经侦总队发现，有人通过网络直播公开分析预测期货品种价格走势和提供具体买卖建议，引导客户进行期货投资并以此牟利，存在非法经营期货投资咨询业务的嫌疑。

对此，市局经侦总队会同奉贤公安分局成立联合专案组开展侦查，迅速锁定了以犯罪嫌疑人王某为首的犯罪团伙。

据警方查明，犯罪嫌疑人王某团伙注册成立了一家科技公司，并与某期货公司签订居间人协议，成为了该期货公司的居间人。但作为期货公司居间人，不允许以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议。

上海市公安局经侦支队九支队大队长徐朱之介绍称：“其实它只具备居间人的资质。根据相关规定，居间人只被允许介绍客户到正规的期货公司，去进行开户并交易。未经中国证监会允许，任何个人跟机构，都不能从事投资咨询和证券期货业务。”

警方调查发现，为了牟取非法利益，王某等人在实际经营过程中，私自设立网站开设直播间，招募汪某等无期货行业从业资质及从业背景的人员充当讲师，通过网络直播授课、线上组建群聊等方式，分析预测期货品种价格走势并提供具体买卖建议，引导客户进行期货投资交易。

期间，该科技公司与客户约定，客户每完成一笔交易，需根据期货品种向期货公司缴纳每笔5元至750元不等的交易手续费，而这个费用是市场同类期货交易手续费的3至5倍。经查证，该科技公司可从中抽取五至七成作为返佣，实则是在变相收取投资咨询费用。

更有甚者，王某团伙还会通过各类话术诱导客户进行多次交易、重复交易，由此增加交易次数，达到获取更多返佣的目的。

截至案发，该团伙通过上述作案手法累计非法获利1000余万元。目前，公安机关已对王某等2名主要犯罪嫌疑人依法执行逮捕，并对其余12名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施，案件正在进一步侦办中。

保证“稳赚不赔”投资者112万仅剩50万

咨询话术多达20余“本”，如此周全的话术攻势之下，投资者如何招架得住？

“老师绝佳实战课件，精准提供追踪策略；老师喊单有理有据，让你跟单有始有终；跟着老师投期货，资金风控，亏损可控！”

“动作要快。姿势要帅！与其看着本人赚钱羡慕流口水，不如早些点击，办理开户入户！”

“农夫山泉有点甜，注册马甲不要钱，游客听课时间有限，抓紧点击注册会员，免费获取听课资格！”

一套套的话术，在直播间里时时可见。市民曾女士此前曾在网上观看了该科技公司开设的网络直播课程，随后，公司业务员就主动添加曾女士为好友，并向其热情介绍投资项目。

据业务员称，该公司是“专业且有深度的国内期货服务机构”，曾女士可以作为兼职投资者参与期货投资，只需投入10万元的投资本金，即可每天轻松获取500至1000元的盈利。

当曾女士提出自己并不了解期货知识时，业务员又向其推荐了公司的专业讲师，称可为其提供专业可靠的操作建议，保证曾女士稳赚不赔。在业务员的层层诱导之下，曾女士先后入金了112万元。

在此后的一年时间里，曾女士按照讲师建议进行操作交易，最多时每天交易操作量达到数十次，前后共缴纳了10万余元手续费。然而，曾女士的投资结果却损失惨重，最终本金仅剩50万元。

上海经侦表示，上海公安经侦部门对于此类犯罪始终保持“零容忍”，将坚决清理非法证券期货投资咨询等非法证券期货业务，全力保护投资者合法权益，优化上海资本市场法治环境。

与此同时，警方也作出三点提示：

第二，期货公司居间人不得隐瞒重要事实或者进行误导性陈述，提供、传播虚假或者误导投资者的信息，夸大或者片面宣传投资业绩，向投资者作获利保证或者共担风险的承诺，诱使投资者进行期货交易。

第三，期货公司应当建立健全并持续完善对期货公司居间人的合规管理、风险管理和内部控制体系，公安机关将会同证监部门持续开展排查监督。

期货居间人管理趋严

居间人伴随我国期货行业的诞生而出现，多年来一直是期货市场重要参与群体。居间报酬来源于居间人为期货公司所介绍客户参与期货交易产生的手续费，居间活动已成为此类期货经纪业务的关键一环，为行业发展起到了重要作用。

但不得不说，在行业发展之际，违法违规也如影随形，尤其是叠加互联网渠道后，近年来居间人诚信、道德风险引发的跨区套利、侵害投资者合法权益等问题时有发生，更有部分期货公司、从业人员和居间人因开展居间活动涉嫌犯罪被追究刑事责任。此次上海经侦通报的情况，正是典型案例之一。

7月11日，四川证监局对上市期货公司瑞达期货成都营业部作出责令改正的行政监管措施。经查，该营业部负责营业部互联网经纪业务数据分析和新媒体运营的4名员工无期货从业资格，且营业部通过互联网签约的居间人存在超过居间合同约定的合作范围开展居间活动的情形。

此外，该营业部的互联网签约居间人返佣比例采取递进式计取标准，客户手续费越高，居间人返佣比例越高，存在利益冲突风险。相关问题反映出营业部内部控制存在缺陷，被证监局要求整改并提交书面报告。

6月14日，民生期货郑州营业部被河南证监局采取责令改正的行政监管措施。在日常经营管理中，该营业部存在居间管理人不到位、前后台岗位未充分隔离等多项问题，同样被证监局要求整改。

5月27日，因存在对个别居间人尽职调查流于形式、未进行有效审核，未妥善处理居间人代客操作、客户投诉等情况，老牌期货公司美尔雅期货福州营业部被福建证监局出具警示函，相关负责人也被予以监管警示。

今年3月，北京证监局对九州期货采取责令改正的监管措施。在违规事实部分，九州期货未按公司制度规定对部分居间人开展尽职调查,未对居间人信息进行有效审核。北京证监局责令九州期货完善居间人管理相关制度并有效落实,切实提高合规管理水平。

2021年9月，中期协发布《期货公司居间人管理办法（试行）》，自发布之日起施行，设置一年的过渡期。《办法》旨在通过规范期货公司、居间人、投资者三者之间的关系，厘清居间合作边界。

根据《办法》，居间人不得有下列行为：

（一）以任何形式参与期货配资，变相非法集资或者融资；

（二）接受投资者委托，代理投资者从事期货交易，或者代理投资者办理账户开立、销户、结算签字、资金存取、划转、查询等事宜；

（三）为投资者提供集中交易场所或者交易设施，以期货公司员工、代理人的身份对外开展业务，擅自印刷和发放宣传资料，以及向投资者发出容易使其对居间人身份产生误解的其它信息；

（四）虚构或者担任挂名居间人；

（五）隐瞒重要事实或者进行误导性陈述，提供、传播虚假或者误导投资者的信息，夸大或者片面宣传投资业绩，向投资者作获利保证或者共担风险的承诺，诱使投资者进行期货交易；

（六）为投资者介绍代理人代其进行期货交易；

（七）要求期货公司支付与居间合作无关的费用；

（八）超过居间合同约定的合作范围开展居间活动；

（九）委托他人代理其开展居间活动；

（十）以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议；

（十一）法律法规、中国证监会规定和协会自律规则禁止的其他行为。

过渡期即将结束之际，7月7日，中期协发布《关于居间人管理有关事宜的通知》，要求期货公司做好相关衔接工作，进一步加强居间人管理，切实保护交易者合法权益。

值得关注的是，《通知》明确指出，进一步加强居间人行为规范管理，期货公司应当要求合作居间人不得有“喊单带单”等禁止性行为，并在居间合同中明确约定居间人的行为规范，以及违反《办法》规定所应承担的违约责任等内容。期货公司发现居间人存在“喊单带单”等违法违规行为时，应当及时向协会报送、登记居间人违法违规信息。

编辑：乔伊

期货直播离职手续3

处于多事之秋的招商证券，又双叒叕被罚了。

收年内第6张监管函

8月9日，招商证券收到深圳证监局下发的警示函。内容显示，公司在从事投行业务过程中，存在以下问题：

一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。

二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

这是招商证券年内收到的第6张监管函了。此前因为交易系统出现2次故障，招商证券及其相关责任人已经收到5次监管处罚。

交易系统故障频发 投诉飙升

今年3月14日，A股开盘后，招商证券交易系统出现故障，不少股民反映买不了、卖不出、撤不了。随后，#招商证券崩了#登上热搜，公司回应正加紧修复，但是午后仍有网友反馈，委托还是没成交。

事实上，这已不是招商证券第一次出现交易系统故障，2020年7月时，招商证券APP也曾发生过至少15分钟的宕机事件，不过这次的故障显然要严重许多。

也因为这次故障，4月2日，深证证监局对招商证券下发了采取责令改正的行政监管措施决定书，指出其在3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，要求公司对相关责任人员进行内部追责，并于3个月内完成整改工作及报送整改报告。

没想到的是，整改还没结束，5月16日，招商证券交易系统又崩溃了，这次直接是无法登陆，引发不少股民呼吁索赔，招商证券当日通过微博发布内容证实交易系统故障。

7月12日，证监会官网公布了一则对招商证券的处罚，称其在5月16日的网络安全事件中存在不少问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善；决定对公司及其负责信息技术工作的3位高管一并出具了警示函。

财通社注意到，作为一家老牌券商，招商证券服务客户超过1300万，交易软件接二连三出故障，也导致服务投诉量快速上升。深圳证监局8月8日发布的《2022年二季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报》内容显示，招商证券2022年二季度以275件投诉量在深圳证券经营机构中居首。

钱花到哪去了

据悉，3月14日的故障发生后，招商证券董事长霍达已于3月27日兼任首席信息官，亲自抓信息化工作。市场声音认为，这是“董事长亲自下场抓IT业务”，体现了招商证券对信息技术的重视。

实际上，这些年招商证券在信息技术上砸钱不少，2019年至今的投入一直保持增长状态，总计28.39亿元。其中，2021年，公司信息技术投入11.92亿元，占总营收比例为4％，营收相近的券商中，海通信息技术投入占比为2.8％、国信3.7％、广发2.9％、华泰5.8％、中信建投3.6％、中金公司4.5％，可见招商证券在信息技术投入这块处于行业较高水平。

然而，这么多的钱砸进去却没有效果，其交易系统故障发生频率恐怕在传统券商中无出其右。4月初，公司在2021年业绩发布会上对3月出现的宕机事件坦言：出故障的系统是20年前老的交易系统，并称“未来我们主体的投入是会放到新一代交易系统的建设上面”。

这就不禁令人十分疑惑：交易系统居然是20年前的老系统，那钱究竟花在了什么地方呢？

近日，在投资者互动平台上，也有网友指出：“每天打开自家跟通达信合作的交易软件实在无力吐槽，还是90年代的风格，望公司领相关薪水的人干出对应的实活儿，谢谢。”

据了解，5月16日一起宕机的还有华西证券，招商和华西的交易系统合作方都是通达信，系科创板上市公司财富趋势（688318）核心业务。

不过财富趋势此后回应称，最近几起证券软件和App交易无法登录故障，与通达信系统无关。据其介绍，通达信软件覆盖国内90％以上证券公司，通达信系统承接的是证券公司网上行情交易系统的中前台外围服务部分，不涉及交易柜台等。

看来，这个“锅”还得招商证券自己背。交易软件故障频发，可能就与首席信息官熊剑涛的辞任不无关系，在董事长霍达“亲自下场抓IT”前，招商证券的首席信息官职位一度空缺近6个月之久。

高管排队离职

官网资料显示，招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，是国内拥有证券市场业务全牌照的一流券商。公司2009年登陆沪市主板，又于2016年在港交所上市。

很多人可能不知道，招商局集团是名副其实的中国“第一央企”。2021年，招商局集团实现净利润1695亿元、同比增长23.7％，截至2021年底总资产11.5万亿元，其中资产总额和净利润蝉联央企第一。

招商局集团业务集中于交通物流、综合金融、城市与园区综合开发，以及近年来布局的大健康、检测等新产业，旗下拥有众多上市公司。在金融领域，知名的上市公司有招商银行和招商证券。

今年以来，金融行业发生不少大事件，万亿市值大行招商银行行长换人、代销信托“踩雷”引发业内高度关注，年内市值重挫27％。而招商证券的日子可能更难过，自去年以来，这家背靠招商局的老牌券商就接连出现人事变动，相继走了6位高管，公司管理层的稳定性问题引发外界关注。

7月4日，招商证券公告，公司副总裁李宗军因年龄原因，申请辞去公司副总裁职务。2021年年报显示，李宗军时年56岁。

5月13日晚间，招商证券披露，副总裁张庆因个人身体原因，递交辞呈。同时，新聘任张浩川作为公司副总裁。

去年10月8日，招商证券公告，熊剑涛因决定专注于个人其他事务，申请辞去公司执行董事、总裁、首席信息官等在公司董事会、管理层担任的全部职务。熊剑涛已确认与董事会无任何意见分歧，就其辞任一事亦无任何事项需提请本公司股东注意。公司董事长霍达代行总裁职务。

除了总裁外，前后还有三位副总裁都走了。去年12月23日，公司副总裁吴光焰因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。去年11月3日，公司副总裁邓晓力女士因年龄原因，申请辞去公司副总裁职务。去年5月21日，副总裁谢继军因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。

据悉，招商证券这一波高管辞职，与被监管查出“老鼠仓严重”有关。据此前网传截图显示，监管驻场排查了很久，不仅挖出很多桃色信息，还发现其自营盘与客户交易趋同，抄了一些托管私募的持仓。一位金融人士对媒体指出，这其实是全行业的潜规则，只是招商证券搞大了而已，有数据异常被监管盯上了。

去年11月，证监会官网公布了对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施的决定。公告显示，招商证券因存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，责令改正。

高层频繁流动，难免会“扰乱军心”。今年一季度，公司营收和净利润双双下滑40％上下，不禁让人捏了一把汗。自2021年初以来，招商证券股价已经腰斩，市值蒸发逾1000亿元，在同时间段内领跌券商股。

实际上，过去的招商证券也算是一家优秀的券商，眼下如何尽快稳定高层团队，如何从技术层面给客户以保障，是急需思考的问题。问题解决了，投资者的信心也就回来了。

本文源自财通社