经达直播期货(抖音可以直播期货吗)

成交过亿、仅赚72万！财达证券投资经理违法买卖股票被通报,下面一起来看看本站小编澎湃新闻给大家精心整理的答案，希望对您有帮助

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成交1.06亿元，仅仅盈利72.36万元！近日，重庆市证券期货业协会通报了一起从业人员违法买卖股票案。

11月14日，重庆市证券期货业协会发文指出，2008年7月至2015年11月供职于财达证券，期间曾担任投资部投资经理的郭兆纲，操作其妹妹的证券账户违法交易股票，最终被证监会“没一罚三”，并被采取了5年证券市场禁入措施。

值得关注的是，今年以来，证券从业人员买卖股票被罚的案例屡见不鲜，包括各地证监局在内的证监系统，年内已披露了多起证券从业人员违规买卖证券案例。

财达证券投资经理违法交易股票1.06亿元，被证监会禁入市场5年

重庆市证券期货业协会指出，2008年7月8日至2015年11月16日，期间曾担任财达证券研究发展中心研究员，财达证券投资部投资经理、项目二部负责人的郭兆纲，先后通过自己的银行账户、其侄子郭某龙银行账户、其母亲于某英银行账户向“郭某霞”银行账户累计转入158.95万元，上述资金绝大部分于当日或次日转入“郭某霞”证券账户。

“郭某霞系郭兆纲妹妹，于2000年12月12日在申万宏源证券南京华侨路证券营业部开立‘郭某霞’证券账户，并于2011年11月10日办理撤指定和转托管，转托管至申万宏源证券大连分公司，2011年11月22日开立信用证券账户。” 重庆市证券期货业协会进一步指出。

重庆市证券期货业协会表示，2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆纲使用电脑和手机，与郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户，共交易股票75只，成交金额1.06亿元，盈利72.36万元。

2019年10月31日，证监会下发《行政处罚决定书〔2019〕116号》、《市场禁入决定书〔2019〕17号》，认定郭兆纲作为证券公司从业人员，借郭某霞名义持有、买卖股票的行为，违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第四十三条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述情形。

证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，没收了郭兆纲违法所得72.36万元，并处以了217.08万元罚款。

同时，证监会依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第三项和第五条的规定，对郭兆纲采取了5年证券市场禁入措施。

重庆市证券期货业协会资料显示，2011年7月18日至11月10日，郭兆纲担任财达证券研究发展中心研究员；2011年11月11日至2018年1月30日（调查日），郭兆纲先后担任财达证券投资部投资经理，项目二部负责人。

对于本案的典型意义，重庆市证券期货业协会表示，证券公司的从业人员违法持有、买卖股票行为是当前证券市场违法行为的常见类型之一。证券公司从业人员不仅指从事证券业务的专业人员，还包括证券公司内的其他工作人员。证券从业人员违法买卖股票行为的规制重在保证证券交易活动的公开、公平、公正，防止证券公司内部人利用其业务和信息优势参与交易而损害市场其他投资者的合法权益。

今年以来证监系统已披露多起违规买卖证券案例

值得关注的是，今年以来，证监系统已披露多起证券从业人员违规买卖证券案例。

具体而言，7月20日，宁波证监局公告显示，2020年5月，曾在长江证券承销保荐有限公司从事投行业务岗工作的金某某，通过“李某原”证券账户，买入“荣丰控股（000668）”10.5万股，成交金额128.20万元，同年6月12日全部卖出，成交金额233.42万元。扣除交易税费，当事人金某某获利104.92万元。最终，宁波证监局决定没收金某某违法所得104.92万元，并处以100万元罚款。

6月30日，厦门证监局发布的行政处罚决定书显示，国盛证券客户经理柳仲信私下接受客户委托买卖证券和借他人名义持有、买卖股票，操作8个账户和配偶账户，买卖股票262笔至案发仍亏损。厦门证监局对柳仲信采取责令改正，给予警告的行政处罚，并没收2282.99元佣金提成收入，罚款1.14万元。并需依法处理非法持有的股票，处以3万元罚款。

6月22日，上海证监局发布行政处罚书，责令海通资管前任权益投资部副总监刘某依法处理非法持有的股票，没收违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。刘某因违规炒股合计罚没金额高达1.09亿元，也刷新近年个人罚金“纪录”。

5月27日，证监会一连发布4份行政执法处罚决定书，原广州证券上海分公司机构部总经理唐云利用内幕信息，以配资方式提前买入约9.45亿元鑫茂科技股票，最终卖出倒亏超5000万元，被证监会处以10年市场禁入和60万元罚款。

5月25日，广东证监局公布一起行政处罚决定书显示，广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新，因利用未公开信息大肆交易，趋同交易金额1.09亿元，最终被罚没合计632.6万元。

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知名财经博主引流开户，

网络平台大V直播荐股，

不想竟是“李逵”变“李鬼”。

近日，奉贤警方侦破一起

虚假投资荐股案件，

抓获6名犯罪嫌疑人。

2022年4月中旬，奉贤公安分局接到家住辖区的一位赵先生报案称，自己在网上投资理财，结果被骗了260余万。原来，今年4月上旬，赵先生在刷某短视频平台时，发现一“知名”大V在直播间里“荐股”，头头是道的说辞让赵先生瞬间心动不已，在未经核实的情况下立马添加对方微信，并在对方指导下安装了“密信”、“泰德”等多款App用于联系聊天及荐股炒股。

在聊了几日后，4月12日，赵先生按照对方指示汇入资金60万元买入某个股票后立即出现涨停，更加深信不疑的赵先生立即乘胜追击，第二天又追加了资金200万。正在赵先生准备大赚一笔之时，4月14日，赵先生发现App关闭了，这才恍然大悟，立即选择了报警。

接到报案后，分局刑侦支队立即展开案件侦查，通过赵先生提供的线索，侦查员经过2个多月的缜密侦查，最后将目标锁定在山西省运城市一家名为“河津市橙逸电子商务有限公司”的单位。

诱导被害人投资的“话术”

7月上旬，侦查员赶赴山西省运城市，在一小区内一举抓获赵某军、刘某峰、黄某珍、韩某芸、杨某灵、陈某达等6名犯罪嫌疑人。经查，几名犯罪嫌疑人通过各大知名网络平台寻找财经类的分析师和“大V”添加关注，并进行头像、名字和简介的复制模仿，添加分析师及“大V”的粉丝关注，随后“等鱼上钩”。

当粉丝关注嫌疑人复制的“虚假账号”后，犯罪团伙就会主动关心询问粉丝们的近期炒股收益等，利用事先准备好的“话术”引导对方添加微信号或QQ号进行“合作”，号称由“团队专业导师”操作资金和账号，盈利之后收取一定比例佣金。在取得被害人同意后，再通过虚假网站、P图等形式夸大盈利，利用“话术”继续诱导被害人投资。现刘某峰等6人因涉嫌诈骗罪均已被依法采取刑事强制措施，案件正在进一步审理中。

警方提示：股票、期货等投资具有风险性，广大投资者在进行投资理财时，务必擦亮眼睛，选择有资质、正规可靠的投资理财平台，提高警惕，不让欺诈者有可乘之机。

新民法谭

记者：李一能

通讯员：毕迎春

图片：奉贤警方供图

来源： 新民晚报

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中国网财经4月8日讯(记者 鹿凯)今日，备受期货业等人士瞩目的《期货和衍生品法》将迎来三读。全国人大常委会法制工作委员会发言人臧铁伟此前对外表示，本次审议稿拟就完善衍生品交易监管等方面做修改；同时，一些业内机构预测，这部市场期待已久的行业基本法有望在今年颁布实施。

日前，臧铁伟在记者会上介绍《期货和衍生品法》草案将在4月18日至20日举行的十三届全国人大常委会第三十四次会议上迎来第三次审议。除此之外，包括职业教育法修订草案、体育法修订草案、黑土地保护法草案、妇女权益保障法修订草案也将迎来审议。但与其他几项待议法案略有不同，从上世纪90年代开始，期货法立法就已经开始。

公开资料显示，我国期货法立法工作从1993年起步，已历经近30个年头，先后经历三次起草。从2013年12月十二届全国人大财经委成立起草组开始第三次起草，到2014年4月《期货法》一读，明确这部法律将正式发布。

去年10月《期货法》迎来二读，《期货法》(一审稿)更名为《中华人民共和国《期货和衍生品法》(草案二次审议稿)》，并在一审稿基础上提出包括交易与合约的定义、备案要求及保证金监控等方面诸多修改。

当时，立法会小组成员认为，其他衍生品应该纳入《期货法》管辖。一是因为场内期货交易已经有期货交易管理条例约束，算是有上位法依据。而场外衍生品并没有一个统一的上位法依据；二是场外衍生品的交易规模实际上已经超过了场内。

针对此次审议，臧铁伟表示，根据各方意见，提请本次常委会会议审议的草案三次审议稿拟作如下主要修改：一是完善对衍生品交易的监管。二是对相关合约概念予以完善。三是进一步明确境外机构在境内市场营销活动的管理规则，维护境内交易者的合法权益。

期协会公布相关数据显示，2021年全年，期货市场共实现交易额579.39万亿元，同比增长32.97%；同期实现交易量72.62亿手，同比增长20.68%。其中，期货及衍生品市场上市品种数量达94个，其中商品类84个(期货64个、期权20个)，而金融类仅10个(期货6个、期权4个)。直接导致的结果是商品类交易量和交易额远大于金融类，以2021年交易量数据为例，商品类期货及衍生品市场交易量约为金融类的60.6倍，2020年和2019年这个数值分别为52.4和58.7。

华金期货法律部相关负责然在接受中国网财经采访时表示，近年来，我国期货和衍生品市场发展迅速，尤其是商品期货的交易量连续多年居全球前列，期权及场外衍生品市场也保持平稳发展。与此同时，期货交易平台与其他金融机构、中介机构间的创新合作业务不断拓展，境外机构的参与国际化业务的开展促进了期货市场的双向对外开放，可以说期货市场已经进入多元化开放的新阶段。此时，出台期货和衍生品的专门法律文件，将为期货和衍生品市场的健康发展提供法制保障，将大幅提升期货市场市场化、法治化和国际化水平，从而进一步促进其价格发现、风险管理、资源配置等功能发挥，更好地服务实体经济。

对此臧铁伟表示，明确防范化解金融风险，维护国家经济安全是《期货和衍生品法》的立法目的之一。草案规定了比较完善的期货交易相关制度，如持仓限额、套期保值、交易者实际控制关系报备、保证金制度、当日无负债结算等制度；对监管机构防范系统性风险、建立健全期货市场监控监测制度、打击违法交易行为作了规定。

新湖期货副总经理李强预测到，根据我国《立法法》规定，列入常务委员会会议议程的法律案，一般应当经三次常务委员会会议审议后再交付表决。如本次草案三读后各方面意见比较一致的，可按照程序提交全国人大进行表决。预计今年内(最快上半年)《期货和衍生品法》正式法案将推出。这也意味着我国期货业将迎来，拥有行业专项法律时代。

“依法治市是金融市场稳健发展的关键，期货市场也不例外。”华金期货法律部表示。

李强表示：“发布后，《期货和衍生品法》将成为期货市场和衍生品市场效力等级最高的规则，从法律层面对我国期货市场与国际接轨做好顶层设计，明确期货市场中各类主体的法律定位及各类关系，提升期货市场的法治化程度，促进期货市场高质量规范发展。同时《期货和衍生品法》也将促进我国期货和衍生品市场的国际化发展，加快国际化进程；我国已开放特定品种允许境外投资者进行交易，国内也有不少企业参与境外期货交易或者有参与境外期货交易的需求，但我国现行规定缺少与国际化相匹配相关规范，《期货和衍生品法》将弥补这一缺失，为我国期货市场与国际接轨提供基础保障，增强我国在大宗商品定价上的话语权，为企业风险管理提供更多助力，更大程度地发挥期货市场服务实体经济的作用。”

对于《期货和衍生品法》发布后，行业各参与该如何做出相应改变，华金期货法律部建议道，明确防范化解金融风险，维护国家经济安全是《期货和衍生品法》的立法目的之一。行业的发展与监管势必将根据立法的规定进行完善与改进。如“完善对衍生品交易的监管”相关内容与央行近期发布的金融稳定法草案，体现了我国对金融系统包括期货衍生品行业风险防范、化解、处置的金融稳定机制，对于行业的发展起到了稳定促进和保障作用。

李强也表示，《期货和衍生品法》正式发布后，期货公司作为期货行业的重要参与者，责任加大，期货公司对内要严格约束从业人员的执业行为并为从业人员的执业行为承担责任；对外与普通投资者发生纠纷要自证行为合法不存在误导欺诈、过失，否则要承担相应赔偿责任；所以期货公司在员工展业、处理与普通投资者之间的关系方面将更加规范和谨慎。关于后续《期货和衍生品法》进程，中国网财经将持续关注。

(责任编辑：金戎)