禁止直播期货(抖音可以直播期货吗)

当心，这一新型违规也被处理！交易所点名！多家机构期货违规交易曝光，违法所得遭没收,下面一起来看看本站小编金融界给大家精心整理的答案，希望对您有帮助

禁止直播期货(抖音可以直播期货吗)1

交易所对期货违规交易持续采取高压态势，多家机构违规行为被曝光。

继近日上期所公布一批违规处理情况后，昨日，大商所也发布公告，公布了近期调查审理的7起违规案件，9名违规客户被实施纪律处分。涉及焦煤、铁矿石多品种。除自成交影响合约价格的个人客户和未妥善管理交易编码导致交易编码被他人利用实施违规行为的个人客户未公布真实姓名外，其他违规者均被点名。

多家机构被点名，违规所得遭没收

向敏对敲转移资金、牟取不当利益；向某某未妥善管理交易编码，导致交易编码被他人利用实施违规行为，涉及合约铁矿石I2103、I2107、I2108、I2111、I2112、I2202和豆粕M2112。大商所给予向敏公开谴责，宣布为“市场禁止进入者”，采取3年市场禁入措施的纪律处分；给予向某某警告的纪律处分。

李三军、广州市军兰网络科技有限公司约定交易影响合约价格、转移资金，违规合约为焦煤JM2112、JM2203、玉米淀粉CS2201、胶合板BB2107，大商所给予李三军、广州市军兰网络科技有限公司通报批评，暂停开仓交易3个月的纪律处分。

宁波荣泽旺腾能源有限公司、宁波建邦弘毅贸易有限公司在焦煤JM2103合约上约定交易影响合约价格，交易所给予宁波荣泽旺腾能源有限公司通报批评，暂停开仓交易4个月并处没收违规所得140781.43元的纪律处分；给予宁波建邦弘毅贸易有限公司通报批评，暂停开仓交易4个月的纪律处分。

中铝国际贸易集团有限公司在焦煤JM2104、焦煤JM2108上自成交影响合约价格，交易所给予中铝国际贸易集团有限公司通报批评，暂停开仓交易6个月，没收违规所得40622.8元并处罚款10万元的纪律处分。

杨某某在纤维板FB2109合约上自成交影响合约价格。交易所给予杨某某警告，暂停开仓交易1个月的纪律处分。

王某某在焦煤JM2104、棕榈油P2106合约上自成交影响合约价格给予王某某警告的纪律处分。

首次公布涉交易编码违规，两份新办法提供处理依据

2021年11月19日，上期所、郑商所、大商所、中金所、上期能源同日发布了修订《违规处理办法》，修改并新增多项违规内容处理条款。

期货日报记者发现，向敏和向某某违规行为是新办法发布以来首次公布的涉及交易编码问题的违规。

根据新的《违规处理办法》增加的内容，期货市场参与者具有以下违反交易所交易编码管理规定行为之一的，责令改正，没收违规所得，交易所可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、强行平仓、暂停开仓交易12个月以下、暂停部分期货或者期权业务、取消相应资格的纪律处分，可以并处50万元以下的罚款：（一）提供或者协助提供虚假开户资料开户的；（二）做市商通过出租、出借、委托做市等方式将做市交易编码交由他人使用，或者使用做市交易编码从事与做市无关的其他交易的；（三）使用他人做市交易编码，代替他人做市的；（四）盗取、骗取或者借用他人交易编码，实施违规行为的；（五）出借或者未妥善保管交易编码，导致交易编码被他人使用实施违规行为的；（六）违反交易所交易编码管理相关规定的其他行为。

此外，期货日报记者查阅资料发现，交易所2021年11月24日发布的《大连商品交易所异常交易行为管理办法》（下称《办法》）明确，期货交易出现五种情形之一的，交易所认定为异常交易行为。其中第一种就是自成交行为，即以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，或者实际控制关系账户组内发生的互为对手方交易的行为。上述中铝国际贸易集团有限公司正是在焦煤相关合约上使用了此种异常交易行为。需要注意的是，根据《办法》，套期保值交易产生的自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为不构成异常交易行为。

《办法》在监督责任一章中还明确，期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构具有下列情形之一的，交易所可以责令其整改，采取电话提示、约见谈话、发出监管警示函、发出监管意见函等自律管理措施：（一）未及时、准确地向客户传达、送达交易所有关自律管理措施；（二）未采取有效措施制止客户异常交易行为；（三）未按照交易所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助调查或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为；（四）纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易；（五）交易所认定的其他情形。

新型违规处理有法可依，惩处力度和执行力度提高

记者查阅相关文件了解到，总体来看，新的违规处理办法主要包括以下几方面新措施：

增加了新型违规行为有关规定。对于以下违反交易所规则的行为，明确处理依据：期货市场参与者利用不正当手段规避交易限额制度、超限交易的；违反实际控制关系账户管理规定的，包括拒不如实报备实控关系、无正当理由拒不回复或不如实回复交易所询问调查、提供虚假材料申请解除实际控制关系等；采用程序化交易方式下达指令，影响交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序的；无正当理由未按交易所要求的时间、方式接受调查、检查、约谈的；做市商通过出租、出借、委托做市等方式将做市交易编码交由他人使用的；以及编造或者传播虚假信息或者误导性信息，损害交易所声誉或者扰乱期货市场秩序等信息型违规行为。

细化完善部分违规行为的规定。对违反持仓管理规定的行为进行了细化，包括利用分仓等不正当手段规避持仓限制、持仓超限且被交易所强行平仓，以及多次在交割月或临近交割月合约持仓超限等。细化违反交易编码管理规定的行为，包括盗取、骗取或借用他人交易编码实施违规行为，以及出借或未妥善保管交易编码，导致交易编码被他人使用实施违规行为等。同时，完善关于对敲违规、自成交违规等行为的表述。

扩大制度规范对象的范围，丰富限制措施种类。本次修订新增各类期货交割服务机构和信息技术服务机构作为规范对象；在交易所可以采取的限制性措施中，增加“降低套保持仓额度”等措施类型。

强化期货公司和交割仓库的管理义务。强化期货公司在穿透式监管工作中的责任，明确对于期货公司未按规定进行客户管理行为进行处理的依据。结合交割仓库监管实践，增加进行虚假性、误导性、故意隐瞒或者遗漏重要事实的申报、陈述、解释或者说明，无正当理由不按时交货，以及不配合质检机构检验等交割仓库违规行为。

提高纪律处分惩处力度和执行力度。完善各类违规行为对应的纪律处分类型，切实提高违规成本。对逾期不主动交纳罚没款项的，增加暂停开仓交易等执行罚措施。明确规定各期货交易所之间互认“宣布为市场禁止进入者”的纪律处分。

完善纪律处分相关程序性规定。落实查审分离工作机制，明确规定交易所设立纪律处分审理机构。优化监管文书送达、纪律处分复核、纪律处分记入资本市场诚信档案等程序性规定。

交易所提醒请各会员单位和投资者提高合规和风险意识，严格遵守法律法规和交易所各项规则，自觉维护期货市场秩序。

本文源自期货日报

禁止直播期货(抖音可以直播期货吗)2

第六十九条 期货经营机构从事期货业务的人员应当正直诚实、品行良好，具备从事期货业务所需的专业能力。

期货经营机构从事期货业务的人员不得私下接受客户委托从事期货交易。

期货经营机构从事期货业务的人员在从事期货业务活动中，执行所属的期货经营机构的指令或者利用职务违反期货交易规则的，由所属的期货经营机构承担全部责任。

第七十条 国务院期货监督管理机构应当制定期货经营机构持续性经营规则，对期货经营机构及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、合规管理、风险监管指标、关联交易等方面作出规定。期货经营机构应当符合持续性经营规则。

第七十一条 期货经营机构应当按照规定向国务院期货监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院期货监督管理机构有权要求期货经营机构及其主要股东、实际控制人、其他关联人在指定的期限内提供有关信息、资料。

期货经营机构及其主要股东、实际控制人或者其他关联人向国务院期货监督管理机构报送或者提供的信息、资料，应当真实、准确、完整。

第七十二条 期货经营机构涉及重大诉讼、仲裁，股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，应当自该事件发生之日起五日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货经营机构的控股股东或者实际控制人应当配合期货经营机构履行前款规定的义务。

第七十三条 期货经营机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正；期货经营机构逾期未改正的，或者其行为严重危及该期货经营机构的稳健运行、损害交易者合法权益的，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：

（一）限制或者暂停部分业务；

（二）停止核准新增业务；

（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；

（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；

（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；

（六）限制期货经营机构自有资金或者风险准备金的调拨和使用；

（七）认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选；

（八）责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货经营机构，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。

对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货经营机构，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其部分或者全部分支机构。

第七十四条 期货经营机构违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害交易者利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货经营机构采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监督管理措施。

期货经营机构有前款所列情形，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货经营机构直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：

（一）决定并通知出境入境管理机关依法阻止其出境；

（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

第七十五条 期货经营机构的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货经营机构的股权。

在股东依照前款规定的要求改正违法行为、转让所持期货经营机构的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

第七十六条 期货经营机构有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理相关业务许可证注销手续：

（一）营业执照被依法吊销；

（二）成立后无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续三个月以上；

（三）主动提出注销申请；

（四）《中华人民共和国行政许可法》和国务院期货监督管理机构规定应当注销行政许可的其他情形。

期货经营机构在注销相关业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还交易者的保证金和其他资产。

第七十七条 国务院期货监督管理机构认为必要时，可以委托期货服务机构对期货经营机构的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院期货监督管理机构会同有关主管部门制定。

第七十八条 禁止期货经营机构从事下列损害交易者利益的行为：

（一）向交易者作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益承诺；

（二）与交易者约定分享利益、共担风险；

（三）违背交易者委托进行期货交易；

（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗交易者交易；

（五）以虚假或者不确定的重大信息为依据向交易者提供交易建议；

（六）向交易者提供虚假成交回报；

（七）未将交易者交易指令下达到期货交易场所；

（八）挪用交易者保证金；

（九）未依照规定在期货保证金存管机构开立保证金账户，或者违规划转交易者保证金；

（十）利用为交易者提供服务的便利，获取不正当利益或者转嫁风险；

（十一）其他损害交易者权益的行为。

第六章 期货交易场所

第七十九条 期货交易场所应当遵循社会公共利益优先原则，为期货交易提供场所和设施，组织和监督期货交易，维护市场的公平、有序和透明，实行自律管理。

第八十条 设立、变更和解散期货交易所，应当由国务院期货监督管理机构批准。

设立期货交易所应当制定章程。期货交易所章程的制定和修改，应当经国务院期货监督管理机构批准。

第八十一条 期货交易所应当在其名称中标明“商品交易所”或者“期货交易所”等字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者其他可能产生混淆或者误导的名称。

第八十二条 期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

会员制期货交易所的组织机构由其章程规定。

第八十三条 期货交易所依照法律、行政法规和国务院期货监督管理机构的规定，制定有关业务规则；其中交易规则的制定和修改应当报国务院期货监督管理机构批准。

期货交易所业务规则应当体现公平保护会员、交易者等市场相关各方合法权益的原则。

在期货交易所从事期货交易及相关活动，应当遵守期货交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由期货交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

第八十四条 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构提名或者任免。

有《中华人民共和国公司法》规定的不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人：

（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货经营机构的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易场所、期货结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾五年；

（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的注册会计师、律师或者其他期货服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

第八十五条 期货交易场所应当依照本法和国务院期货监督管理机构的规定，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易场所工作人员的监督管理，依法履行下列职责：

（一）提供交易的场所、设施和服务；

（二）设计期货合约、标准化期权合约品种，安排期货合约、标准化期权合约品种上市；

（三）对期货交易进行实时监控和风险监测；

（四）依照章程和业务规则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理；

（五）开展交易者教育和市场培育工作；

（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院批准，期货交易场所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

第八十六条 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，应当首先用于保证期货交易的场所、设施的运行和改善。（未完待续）

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1、自然人客户开立商品期货账户需要提供哪些材料？

有效身份证明材料、银行借记卡。通过手机软件或联系营业部工作人员办理，进行投资者适当性评估后可开通交易权限。

2、自然人客户开通金融期货期权交易权限需要具备的条件？

1. 专业投资者或投资者适当性评估结果为 C4 及以上的普通投资者；

2. 参加期货交易基础知识测试并达到合格分数；

3. 具有 10 个交易日且 20 笔及以上的境内期货、期权仿真成交记录；或近三年 内具有 10 笔及以上的境内期货、期权或集中清算的其他衍生品交易成交记录； 或近三年内具有 10 笔及以上交易所认可的境外成交记录；

4. 申请交易编码前 5 个交易日账户可用资金余额不低于人民币 50 万元；

5. 不存在严重不良诚信记录；不存在禁止或者限制从事金融期货交易的情形。 注：已具有商品期权、特定品种交易权限、或近一年内具有累计不少于 50 个交 易日交易经历的，可免考试、交易经历；已在其他期货公司取得有效金融编码的 客户（金融二次开户)、专业投资者、股票期权客户在我公司申请金融交易编码 时可免资金、考试、交易经历。