商品期货直播 室(商品期货直播室)

沪警方侦破非法经营期货投资咨询业务案：多个非法直播间被查 涉案金额达3亿元,下面一起来看看本站小编中国新闻网给大家精心整理的答案，希望对您有帮助

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图为民警正在调查取证。 上海金山警方供图

中新网上海8月2日电 (记者 李姝徵)记者2日从上海金山警方获悉，近日，上海市公安局金山分局破获一起非法经营期货投资咨询业务案，抓获犯罪嫌疑人35人，涉案金额高达3亿余元(人民币，下同)。

自开展夏季治安打击整治“百日行动”暨“砺剑”集中清查打击整治行动以来，上海警方不断严密社会面各项管控措施，进一步加强本市各类风险隐患排查整治力度，全力确保本市社会大局持续安全稳定有序。

图为警方查获非法直播间。 上海金山警方供图

2021年4月，金山警方通过对一起已侦破的非法经营境外期货案深挖线索，发现其中一涉案嫌疑人账户资金在短期内与浦东一商务咨询公司负责人管某账户有近千万资金来往，情形反常。经侦查，管某商务咨询公司与该嫌疑人关系密切，并为非法期货团伙办理境外金融牌照，骗取投资信任后招揽其交易境外期货，并从中获利。金山公安分局遂在上海市公安局经侦总队指导下，成立专案组开展进一步调查。

经排摸，专案组找到金山区一被害人赵先生，据赵先生阐述，2021年4月，其接到某商务咨询有限公司业务员电话，称能为其提供专业的投资期货老师及分析教程的直播间。在赵先生表示有兴趣了解后，该业务员将其拉进一投资微信群，并陆续发布了多条“专业老师”期货投资推荐及分析音频。通过一段时间的了解，在获知赵先生愿意投入10万元进行投资后，一名自称专业投资人士添加了赵先生微信，并对其开展“一对一”投资服务。

图为警方带离涉案嫌疑人。 上海金山警方供图

在“专业老师”引导下，赵先生频繁进行交易，因多次操作无一获利，后查看账户投资资金所剩无几，便拨打电话至该商务咨询公司进行投诉，但该公司以各种理由推诿和搪塞。

2022年7月14日清晨6时许，专案组在厘清了该犯罪团伙组织架构及窝点后，组织百余名警力开展收网行动，在上海市浦东新区某商务楼内捣毁了一非法从事期货投资咨询业务犯罪团伙。其中，抓获犯罪嫌疑人管某等35人，查获“出期至胜”“聚宝盆”等非法期货直播间3个，扣押作案电脑手机100余部，涉案金额高达3亿余元。

据犯罪嫌疑人管某交代，自2020年7月起，其伙同丁某等人为谋取非法利益，招募员工通过电话、各类社交平台以夸大收益等方式引诱投资人至其合作的期货平台开户交易，并在未取得中国证监会经营期货投资咨询业务许可的情况下，组织多名不具备期货投资咨询从业资格的讲师，通过其设立公共网络直播室，向公众分析、预测期货投资品种的行业及价格走势，指导投资人进行期货交易，非法从事期货投资咨询业务。

经警方查证，投资客户每完成一笔投资交易，都需要向管某团队经营的商务咨询公司缴纳50%至70%的高额返佣，而该缴纳费用为市场同等期货交易的3至5倍。同时，该商务投资公司以期货居间合同为掩护，以有专业投资咨询为诱饵，设置一定入金门槛将客户引流至正规期货平台，在“专业老师”指导下，诱导客户频繁交易，由此增加交易次数，最终获得高额返佣。

目前，管某等35名犯罪嫌疑人已被上海金山警方依法采取刑事强制措施，案件正在进一步侦办中。(完)

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如今，在人人都是自媒体的时代，各种虚假诱骗投资者的信息可谓满天乱飞。你是否也在刷微博的时候发现有人倾情推荐“炒股股神”，可以为你进行“专业指导”？或者在微信上被陌生人直接邀请进入“某财富管理高收益群”，天天有人晒各种盈利截图，表示“稳赚不赔”？或者在直播软件上进入某直播间，各种“操盘高手”现场操作，还有美女“期货行情分析师”喊单带你日赚百万？

对于没有辨识能力的普通投资者来说，“低投入赚取高收益”“承诺0亏损”“炒期货带你走向人生巅峰”等华丽宣传字眼仿佛很难让人抗拒，但背后，却是不法分子在监管的灰色地带，打着诱导的旗职操作“黑平台”骗取投资者的血汗钱，然后直接跑路。而对于投资者，大多数结果就是血本无归，走上漫漫维权路。

值“国际消费者权益日”之际，期货日报官微特推出“315打击非法期货交易”专题，帮助投资者认清期货投资类“忽悠”陷阱，识别“迷人眼”的非法开户，运用正确投诉维权渠道，走上正确期货交易之路。

识别期货投资类“陷阱”很重要！

近期，投资者因为非法期货交易被骗的案例不断被曝光。

据相关电视台报道，从去年年底到今年年初，本来想通过投资期货来赚钱的成都市民李女士就落入了骗子的圈套，她多年积攒下来的两百多万元积蓄也全部打了水漂。

去年年底，李女士通过网络认识了一个陌生人，通过一段时间的交谈后，李女士开始在对方的引诱下炒期货，前期，李女士还有了一小部分的盈利，但后来在按照所谓的“老师”指导策略进行大笔操作后，李女士的钱就一下子被对方以平仓的名义全部“拿走”。

在发现不对劲之后，李女士发现该操作平台和公司均是在国家相关机构没有 备过案的、是假冒的。随后，李女士报了案。经查，该公司确实是诈骗团伙。在该诈骗团伙中，一个是对平台进行现货交易的操盘手团伙，另一个是代理商团伙。

而这两个团伙所掌握的“标普国际期货交易平台”则是完全虚构的。在被骗的投资者进入到该平台进行期货交易一段时间后，代理商团伙就会向其操盘手公司发出指令，操盘手团伙就会“点对点”地对投资者进行逆向操作，使投资者账户金额立刻被掏空。由于起初投资者并没有对该平台的正规性产生质疑，这种操作手法也令很多被骗后的投资者反应不过来，认为自己是操作方向错误才导致资金亏损。日前，该案件的犯罪嫌疑人已被抓获。

“目前非法期货期权交易猖獗，根本原因在于部分投资者对于杠杠有极大的热衷和盲目的追求，在面临非法期货从业者诱导性宣传（包括所谓直播间老师帮传带）时无法把控自己的欲望。”大有期货期权中心负责人沈湘源对期货日报记者说。

虽然通过微信、QQ、微博、直播软件、电话等各种渠道拉个人投资者进群，晒盈利截图等形式略显俗气和低级，但受贪婪驱使，普通老百姓（603883）还是极容易受到不法分子的诱导，盲目相信所谓“分析师”“老师”的投资方法和技巧，一不小心就走上非法期货交易的道路，甚至深陷其中、无法自拔。

当前，随着互联网越来越发达，非法期货交易也通过各种新形式、新手段侵入投资者的生活。银河期货IB业务发展部副总经理陈翰洵在接受期货日报记者采访时说，在选择期货交易时，投资者需要识别以下投资“陷阱”：

1. 要认清披上“期货交易所”外套的不法分子。涉及茶叶、邮币卡、艺术品、文创商品或某种所有权等凡是没有在国内上市的品种，不法分子往往用虚构或者不稳定的期货交易软件，以T+0、双向交易、连续交易等方式吸引投资者，伺机让投资者爆仓。

2. 要认清披上“正规期货公司”外套的不法分子。这类不法分子往往以某种分户软件，以规避开户条件等为名目吸引投资者交易，包括做股指期货不需要50w，期权开户条件超低等，从而通过系统的操作，使大多数投资者的资金不进入场内。

3.要认清披上“场外交易”外套的不法分子。基于最近火爆的期权，很多不法分子以网络形式招揽客户，开展场外期权、二元期权或其它某种以“金融衍生品”为名目的场外交易，其本质就是和客户对赌，最终赖账或卷保证金跑路。

4.要认清假装“帮助你”的不法分子。这类人往往在各种社交软件中活跃，表示可以帮你配资，帮你分析行情，甚至为你提供内幕消息。这些似乎有了他们你就能更好的赚钱的传销方式，是不合法且没有资质的，属于以莫须有的消息骗钱。

提醒：根据《证券法》《期货交易管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规规定，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证监会的业务许可，未经中国证监会许可，任何单位和个人均不得从事证券、期货投资咨询业务。

“乱花迷人眼”的非法开户不可取！

近年来，投资外盘期货的投资者也越来越多，但很多无辜的投资者成了非法国际期货交易平台手中的“韭菜”。

国内一些机构在推广所谓“外盘期货”代理业务时，就宣称可以为境内投资者参与境外期货交易提供渠道，代理香港、纽约、伦敦等市场原油、黄金、股指、外汇等期货投资。有的还提供“专家”指导、“一对一教学”、期货配资等服务。而投资者只需提供给身份证件、开户并缴纳相关费用后，便可通过这些机构的特定交易软件进行“外盘期货”交易。

陈瀚洵表示，当前，外盘期货之所以成为不法分子坑骗投资者的手段，其一是利用大多数的国内投资者无法开外盘户，便觉得外盘期货很神秘的心理，其二则是外盘期货缺乏监管。而事实是，进行外盘期货交易根本不存在更容易挣钱的说法。

但我国大多数代理外盘交易的机构真的可靠吗？

根据国家规定，未经批准任何单位和个人不得经营期货业务，境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。据了解，当前，正确参与国际期货投资的方式有两种：一是直接去香港期货公司开设账户。但去香港期货公司办理外盘期货开户的条件及流程不仅复杂门槛也较高，不仅需要本人亲自去香港开户，而且开户门槛至少要十万以上的人民币资金才能开户，同时国家法律规定中国公民每人每年最多限额兑换5万美金或者等值外币，所以外盘期货开户又存在换汇难的问题。二是在大陆通过香港期货公司授权的大陆代理开户。

选择通过大陆相关代理平台交易时投资者需注意以下几点：

第一，需注意手续费特别低的平台。如果投资者不去香港期货公司开设账户，而是通过国内开户居间商进行开户交易，那么搭建平台等运营费用则包含在手续费中，手续费不会特别低。

第二，开户后要亲自确认是否为真盘交易。

第三，选择功能强大、速度快、稳定的交易软件。

第四，确认交易品种有无特别的限制，个别公司对交易品种有限制，大多数没有。

第五，识别资金交付特点，要求投资者将证金存入私人账户的大多为非法期货交易。

陈瀚洵建议，选择外盘平台时依然要选择正规证券公司，或者通过正规期货公司的外盘通道。这样，起码能够确认自己的本金安全，且确实是在境外进行交易。

期货投资维权必不可少！

一直以来，我国国内投资者的维权意识较为薄弱。诸多被欺骗的投资者会认为自己是投资亏损而发现不了相关平台的诈骗行为，而有的投资者发现自己被骗后进行维权时大多也已经为时已晚，报案后立案、破案的过程也比较艰难。

据有关媒体连续报道，从去年中旬到今年年初的一则涉及近20家连环诈骗交易平台、20个省份、投资者被骗金额合计为6287.6万元的非法期货交易案件至今也没有被警方破获，受害的期货投资者追讨投资款也遭遇连环套路。

当有受害投资者发现，打入黑平台的资金并没有换成美元进入了境外的证券公司，而是以客户备付金的形式流入了一家名为上海迅付信息科技有限公司（下称“迅付”）的第三方支付公司时，受害的投资者立刻向迅付公司追讨投资款。面对受害投资者追讨投资款，迅付却使用了各种花招让投资者维权无门。

据澎湃新闻报道，迅付公司首先是在前几轮期货平台诈骗案中扮演受害人角色，表示此事是犯罪分子与商户之间的暗箱操作，公司本身不知内情，同时还向受害人提供钱款入账的商户信息以及其他帮助，让受害投资者只能转向所在地公安部门报案。当受害的投资者们发现公安解决不了事情，且入账商户根本联系不上时，迅付又向所有再次到上海进行维权的受害投资者提供食宿，使用拖延战略，使维权陷入停滞。

其实，据受害投资者表述，在资金打入迅付后，大多数资金流入了泉州市中璟信息科技有限公司和厦门市吉集盛旺贸易有限公司，再由两家公司小额多次转出。但杭州警方调查后发现，去年12月份，两家公司一家注销，一家人去楼空，负责人逃向境外。受害人的资金追讨工作无奈止步于此，目前尚无新的进展。今年1月份，又有近140名投资人再次联名向公安部刑侦局提交了该案的诈骗证据以及材料，正在等待公安部的回复。

分析当前我国投资者投资非法期货维权难的原因，陈瀚洵对记者表示，首先，大多非法期货交易都是通过互联网渠道，形式非常隐蔽，监管部门没有执法权，执法部门稽查有难度；其次，客户投诉维权时往往已经事发，有的不法分子已经卷款跑路，破案难度较大；第三，当前不法分子往往用高科技手段掩盖违法事实，推卸责任，破案时在责任认定上存在一定的困难。

因此，投资者在投资非法期货之后一定要及时积极维权，运用报警立案或走专业法律维权等积极的维权手段，保障自己的利益受到最大的法律保护。

有相关法律维权团队表示，一般情况下，受害投资者需要准备以下基础资料进行维权：

1.相关聊天记录，包括与分析师、代理商或喊单人员的聊天记录。这类证据能够充分反映自己受骗的整个过程，相关分析师或代理商在聊天过程中产生的违法违规的地方，能够在聊天记录中得到充分反映。

2.相关交易记录，该证据能够反映投资者或受骗者在交易软件上的整个交易过程，和证明自己在交易所或平台交易资金损失的过程，该资料可以登录相关的交易软件进行下载。

3.相关出入金记录，该证据能够反映受骗者投入的资金情况以及出金情况，可去银行打印银行流水。

需要降低门槛吗？期货公司、监管机构如何做

非法期货交易花样繁多，隐蔽性强，风险极大，因此，广大投资者在进行期货投资时，要提高警惕，注意辨识非法期货交易。此外，相关监管部门和期货公司也需要做好投资者教育活动，提高投资者的投资和决策能力，拥有正确的投资观、风险观和价值观。

一家期货公司的法务合规专员对记者表示，监管部门和期货公司要继续做好投资者保护，需要不断深入立体宣传，同时要着重对市场一知半解容易上当受骗的群体进行教育保护。“当前，期货公司、基金公司等单位网点少且多没有柜台，在银行和证券公司的网点宣传投教也未尝不可。而对于容易上当受骗且风险承受能力低的中老年人来说，社区也可以多加宣传。”

陈瀚洵还表示，野蛮发展容易滋生违规事件。建议期货公司进行自媒体管理，公司的从业人员进行“直播”要经过公司培训认证。

其实，近年来非法期货交易频现，也反映出我国市场中的个人投资者对期货交易的投资需求也在逐渐提高。

“但目前正规期货公司对于投资者的适当性要求非常高，甚至近乎于苛刻。把一部分投资者主动的送到了非法期货行业的怀抱中。”沈湘源说。

据悉，对个人投资者来说，目前投资期权的门槛确实较高：投资者申请开户前20个交易日日均托管的证券市值与资金账户可用余额（不含通过两融交易融入的证券和资金），不得低于人民币50万元；指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历，或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；同时还要具备期权基础知识，通过上交所认可的相关测试等。

“目前，市场还禁止个人投资者进入场外期权进行交易，这就导致在投资需求不变的情况下，个人投资者会进入非法市场，从而面临更高的权利金报价和更高的信誉风险。”沈湘源表示，如果降低个人投资者的入场难度，用疏不用赌，正确的引导投资者理性地进行期货期权交易，不仅会降低非法期货交易的活跃度，也是保护投资者的正确途径。

本文源自期货日报

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商品期货及衍生品为我国经济平稳运行和企业风险管理提供了有力工具。在当前经济发展形势和疫情防控要求下，全国金融专业学位研究生教育指导委员会、郑州商品交易所、中国期货业协会与中国人民大学重阳金融研究院合作主办期货及衍生品名家公益课程系列，通过网络公开课形式为全国的金融专业广大学子与社会大众介绍期货市场的功能作用及发展成果。本期为系列讲座第二讲。直播系列详见文末海报。

期货做市商业务

活动主办单位：

全国金融专业学位研究生教育指导委员会

郑州商品交易所

中国期货业协会

中国人民大学重阳金融研究院

直播时间：2020年10月19日15:00-16:30

主讲嘉宾：黄敏，中粮祈德丰投资服务有限公司做市业务负责人

“期货及衍生品”主题系列视频直播的详细安排，请参见由人大重阳微信公众号、人大重阳官网、人大重阳邮件系统发布的讲座公告。

// 人大重阳

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中国人民大学重阳金融研究院（人大重阳）成立于2013年1月19日，是重阳投资董事长裘国根先生向母校捐赠并设立教育基金运营的主要资助项目。

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