大通期货直播间(文华财经期货直播间)

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新华社北京12月22日电 题：期货市场对外开放添新彩

新华社记者刘开雄

12月22日，大连商品交易所正式引入境外投资者参与棕榈油期货。至此，我国已上市期货和期权品种中，国际化品种已达7个。

今年以来，在新冠肺炎疫情全球蔓延、国际金融市场动荡不安的背景下，我国期货市场仍按既定节奏坚持对外开放。

今年6月，摩根大通期货获批成为我国首家外资全资控股期货公司；当月，低硫燃料油期货同步对外开放上市；11月，上海国际铜期货正式挂牌交易……放开外资股比限制、上市国际化品种、已上市品种引入境外投资者，期货市场对外开放步伐稳健。

与此同时，通过跨境商品期货ETF基金、结算价授权、推出结算价交易指令等方式，我国期货市场的对外开放形式更加多元。

南华期货董事长罗旭峰说，中国期货市场的国际化，更重要的一点是能够让中国的市场价格走出去，成为在国际市场上有影响力的市场定价参考。

在上海，使用上海原油期货价格定价的原油转运出口业务已发展至韩国、新加坡等地，进一步彰显了上海原油期货价格在东北亚区域的价格影响力；在大连，铁矿石期货已有21个国家和地区的约270家境外客户参与，铁矿石期货已发展成为全球交易量最大、唯一采用单一实物交割的铁矿石衍生品；在郑州，PTA（精对苯二甲酸）作为我国期货市场首个引入境外交易者的化工品种，已经成为全球聚酯产业的价格风向标。

中国证监会副主席方星海12月19日在第16届中国（深圳）国际期货大会上表示，市场越开放，越便于投资者参与，参与者越多，市场的竞争力才越强。

“我们将继续扩大特定开放品种范围，拓宽市场开放模式；深入推进高水平制度型开放，更加注重制度规则与国际市场的深层次对接，以更高效、更符合国际惯例的方式，营造公平、透明、可预期的制度环境和规则体系，更多地引入境外成熟机构投资者和外资机构来华投资展业。”方星海说。

责任编辑： 邱丽芳

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7月16日，黑龙江证监局发布行政监管措施公告，大通期货经纪有限公司（下称“大通期货”）的期货资管业务因存在多项违规而被勒令暂停。

值得注意的是，去年大通期货的资管业务就已被查出违规，公司曾被监管部门要求整改，多位前高管也因严重违法违规遭受过处罚，但显然这家公司的问题至今还未完全解决。

公告称，大通期货通过旗下资管子公司（天津大业亨通资产管理有限公司）从事资管业务。黑龙江证监局指出，大通期货对《关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定》（监管措施〔2018〕020号）整改验收未通过，且在资管业务运作过程中，存在尽职调查、投后管理、推介宣传等方面未履行谨慎勤勉义务，误导投资者，内控管理存在较大缺陷，人员条件不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求，经营场所在个别时期不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求，信息披露不完整等违规事实。

根据相关法规，黑龙江证监局最终决定对大通期货采取暂停期货资产管理业务12个月的行政监管措施，起始时间为行政监管措施下发之日（7月11日）。同时要求大通期货应保持营业场所、工作人员等的稳定，继续做好现有资管计划的维护、处置等全部工作。待经过整改符合相关规定且满足持续性经营规则要求，经监管部门检查验收后，方可解除上述监督管理措施。此前已被连续处罚，前高管涉及严重违法违规

大通期货的资管业务去年就已被监管部门查出问题并接受处罚。

去年6月，大通期货因未对资管子公司实施有效管控，且资管子公司财务管理不健全，被黑龙江证监局责令改正。

黑龙江证监局称，大通期货在通过子公司大通资产管理（深圳）有限公司开展资产管理业务的过程中，未对资管子公司实施有效管控，且资管子公司财务管理不健全，反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》相关规定。此外，大通期货还存在资管子公司对资管计划进行不适当宣传、资管子公司专业投资者认定不当等违规情况。黑龙江证监局决定，对大通期货经纪有限公司采取责令改正的监督管理措施，要求其应于2018年8月底前完成整改，并提交整改报告。

此外，2018年8月，黑龙江证监局曾针对大通期货下发行政处罚决定书，就违规出借资金对大通期货及多位大通期货高管予以处罚。

监管部门查明的违法违规事实为：

2017年7月6日，大通期货召开董事会，时任公司董事长何显峰主持会议，时任公司董事丛红叶、杜滨参加会议。会议审议通过了用自有资金借款给公司股东哈尔滨工大集团股份有限公司（以下简称工大集团）460万元、哈尔滨工大集团风险投资股份有限公司（以下简称工大风投）5040万元的议案，期限为借款之日起30日内，年利率为6％。何显峰、丛红叶、杜滨均同意借款并签字。同日，公司召开总经理办公会，杜滨主持会议，胡利贵、张鹏、张媛、战玚参加会议。会议审议通过执行上述董事会决议，同意借款给工大集团、工大风投。与会人员均同意借款并签字。

2017年7月6日，大通期货分别与工大集团、工大风投签订借款协议，协议约定大通期货分别借款给工大集团、工大风投460万元、5040万元，借款利率均为年利率6％，借款期限均为30天。2017年7月7日，大通期货向工大风投划款3000万元。2017年7月12日，大通期货向工大风投划款2040万元，向工大集团划款460万元。2017年8月2日，工大集团、工大风投分别将借款本金460万元、5040万元归还大通期货。2017年8月4日，工大集团、工大风投分别将利息1.76万元、21.32万元付给大通期货，借款协议终止。

黑龙江证监局认为，对于上述事项，何显峰为直接负责的主管人员，杜滨、张鹏等人为其他直接责任人员。最终根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《期货交易管理条例》相关规定，黑龙江证监局决定：

一、对大通期货给予警告，没收违法所得（融资利息合计）23.08万元，并处以46.16万元罚款；

二、对直接负责的主管人员何显峰给予警告，并处以5万元罚款；

三、对其他直接责任人员杜滨、张鹏给予警告，并分别处以3万元罚款；

四、对其他直接责任人员丛红叶、胡利贵、战玚、张媛给予警告，并分别处以1万元罚款。

值得注意的是，经历此次事件后，大通期货经历了高管的大面积变动。公开信息显示，大通期货董事长目前已更换为徐艳华，此前接受处罚的公司首风张鹏升任总经理、前总经理杜滨已经从高管名单中消失。期货资管违规近期被连续处罚

期货资管违规近期已被监管部门连续多次处罚。就在7月11日，陕西证监局曾发布处罚通知，披露了迈科期货股份有限公司在资管业务方面存在的多项问题，并宣布对其采取责令改正措施的决定。在完成整改并被验收前，迈科期货不得新增资管业务。

陕西证监局认为，迈科期货资管业务存在三项主要违规问题：

一、未能遵守审慎经营规则，制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度，有效防范和控制风险；业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条有关规定。

二、资管业务内控制度不完善。未通过信息技术手段对资管产品在银行间市场开展的债券交易审慎设置风险控制指标，合规风控部门未对资管部门债券交易情况进行跟踪监测；资管业务投资者适当性制度未及时修订，资产管理产品的风险评价不完善；未建立交易对手备选库的遴选机制，未对债券交易对手实施交易额度管理，不符合《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发〔2017〕302号）第二条和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第五十八条、第六十条、六十一条的相关规定。

三、部分资管计划违规。个别集合资管计划展期未达到集合资管计划的成立条件；部分单一资管计划为其他机构或资管计划提供规避投资范围等服务；2018年8月成立的个别资管计划客户起始委托资产低于100万元人民币，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第五十四条、第四十六条规定，以及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31号）第五条和《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会令第137号）第六条规定。

陕西证监局要求迈科期货应当逐项对照整改，按照内部制度追究责任，采取有效措施完善内部管理，提升合规风控水平，自收到本监管措施决定之日起3个月内完成整改并提交书面报告。在完成整改并经核查验收前，不得新增资管业务，资管计划不得新增投资者和募集规模，存量资产管理计划除因持有资产未到期或延期外不得展期。

本文源自券商中国

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总市值达2.67万亿元 工行重回全球市值第一大行宝座

尽管工行市值排名有所起伏，但其盈利能力却从来笑傲全球 供图/视觉中国

工行股价近期持续大涨，终于重新坐回全球第一市值银行的宝座。昨天开盘后，工行股价持续走高，再创历史新高。截至收盘，工商银行a股报7.49元/股，涨幅达4.46%，总市值达到2.67万亿元。此前位居全球市值最大行的摩根大通昨天总市值为3967亿美元（约合人民币2.54万亿元）。因此工行已超越摩根大通，成为全球第一大行。

工行过去10年营业收入年化增长14.1%

在市值方面，工行这么多年来也是起起伏伏。2006年年底，上市不久的工行总市值约2100亿美元，是全球市值第三大银行，位居花旗和美国银行之后，摩根大通当时排在第五位，市值大约1660亿美元。

在2007年牛市高峰期，工商银行的市值曾达到3740亿美元，成为全球市值第一银行，随后连续6年保持这一排名。随着股价后来的狂跌，工行市值也严重缩水。2013年6月富国银行超越工行成为全球市值最大银行，当时工行市值约为2250亿美元。2015年中期，随着股价的新一轮上涨，工商银行再度成为全球市值最大银行。 但后来又被富国银行超越。2016年7月之后，摩根大通股价大幅上涨，从不足60美元上涨到了2017年3月份的最高92.75美元，对应的市值飙升到了3200多亿美元，明显超过了工商银行的市值。直到2016年年底，工行2639亿美元的市值仍然距离摩根大通3033亿美元还有近15%的市值。随着2016年之后的股价大涨， 此次超越摩根大通夺回全球市值最高银行宝座完全在市场意料中。

值得一提的是，尽管工行市值排名有所起伏，但其盈利能力却从来笑傲全球，一直都是全球最赚钱银行。

2016年年底，工商银行净利润402亿美元（即2791亿人民币）。摩根大通、富国银行和美国银行的2016年净利润分别为247.33亿美元、219.38亿美元和179.06亿美元，明显低于工行。工商银行在过去的10年间营业收入实现了14.10%的年化增长，归属母公司净利润年化增长幅度高达19.01%。

工行员工数远多于摩根大通

工商银行截至2017年6月底的员工人数为454073人，人均创造净利润33.85万元。官方介绍显示，摩根大通集团是一家全球领先的金融服务公司，总资产高达2.5万亿美元，业务遍及全球60多个国家。摩根大通在全球拥有约240000名雇员。

不过，此次被工行超越的摩根大通实际上是与工行完全不同类型的银行。摩根大通集团通过旗下摩根大通和大通品牌为美国数百万计的私人客户以及全球众多知名企业、机构及政府客户提供服务。其中只有大通银行在美国本土提供普通的个人银行业务。

摩根大通更多的收入来源于遍布全球的批发银行业务，主要针对机构、企业和高净值个人客户。具体来说分为三大板块：包括投行和证券业务在内的企业与投资银行、针对中小企业的商业银行和资产与财富管理业务。 摩根大通在中国也不提供个人业务，而是通过摩根大通银行（中国）有限公司以及上投摩根基金管理有限公司和摩根大通期货有限公司等合资公司为机构客户提供广泛的金融服务。

工行股价今年上涨超2成

自从2006年上市以来，工行的市值一直随着股价波动上下起伏，这也并非工行首次登上全球市值最大银行宝座。

2007年10月16日，上证指数达到6124.04点的历史大顶，工行股价也在2007年11月1日攀升至5.54元的历史大顶。在此之后，上证指数一泻千里，工行股价在2008年从高位大幅回撤逾60%，在当年9月创下1.98元的低点，并陷入长达6年的低位震荡。2014年3月之后，工行股价开始震荡回升，不过即使是在2015年上证指数5000多点时，最高也只回升到5.39元的位置，然后又开始下跌。2017年2月之后，工行股价重拾升势，一气涨到现在。2017年8月23日，大盘3200多点时，工行的股价竟然比6124点时还要高出一截。当日工行再创十年以来的收盘价新高5.85元，超过2007年的牛市高点。今年以来，工行股价仍继续高歌。2018年以来还不到一个月的时间，工行股价就大涨了20.8%。（记者 程婕）